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1、备考2024辽宁省证券从业之金融市场基础知识模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】 A2、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 C3、QFII可以参与（ ）的申购。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、证券投资的信用风险会受发行人的（ ）因素影响。A.B.C.D.【答案】 D5、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本
2、符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.5【答案】 B6、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B7、证券公司战略风险管理的基本做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100B.200C.300D.500【答案】 B9、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】 C10、收益性是指债券能为投资者带来
3、一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】 C11、证券公司的主要业务包括（ ）。A.、B.、C.11、D.、【答案】 D12、目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（ ）A.金管局B.证监会C.保监处D.银监会【答案】 D13、资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。 A.5B.10C.20D.30【答案】 B14、多层次资本市场的意义错误的是（ ）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力B.有利于创新宏观调控机
4、制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】 B15、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】 D16、（ ）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。A.流动性覆盖率B.净稳定资金率C.资产负债率D.净现金流量【答案】 A17
5、、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C18、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】 D20、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元
6、B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B21、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（ ）。A.算术平均法B.一次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】 A22、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动【答案】 D23、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（ ）。A.B.C.D
7、.【答案】 C24、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A26、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报C.成交时
8、时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交【答案】 A27、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28、（ ）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.投资银行【答案】 C29、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C30、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、根据非金融企业债务融资工具
9、信用评级业务自律指引，下列正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】 B34、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。 A.盈亏恰好抵消B.盈大于亏C.盈小于亏D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析【答案】 A35、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时【答案】 C3
10、6、当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（?）。A.地区性失业B.结构性失业C.摩擦性失业D.季节性失业【答案】 B37、（2018年真题）（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】 B38、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】 A41、中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、（ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B43、列关于金融期权的定义说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A44、下列各项中，属于系统风险的是（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D45、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。A.
