《备考2024北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A.员工自律B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督【答案】 C2、世界上第一只开放式公司型基金是（）。A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托D.马萨诸塞金融服务公司【答案】 B3、甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公
2、司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金C.甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金D.甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金【答案】 B4、按照公开募集证券投资基金运作管理办法，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 A5、（2020年真题）某投资人认购新发行的股票型基金，选择后段收费方式缴纳认购费，其持有年限至少超过（ ）年，则基金管
3、理人可免收其后端认购费。A.3B.1C.2D.5【答案】 A6、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。A.制定和实施行业自律规则B.制定行业执业标准和业务规范C.研究论证业内相关政策与方案D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新【答案】 C7、（2017年真题）基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、（2017年真题）下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（ ）。A.法律和道德在内容上不交叉B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容C.法律和道德都要求权利义务对
4、等D.违反道德一般也会有明确的制裁措施【答案】 B9、(2017年)如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。A.当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B.当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明【答案】 A10、1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。A.投资公司法和投资顾问法B.投资顾问法和股份有限公司法C.股份有限公司法和证券法D.证券法和投资公司法【答案】 A11、货币市场基金是
5、投资者进行（ ）的理想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】 B12、（2017年真题）关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易【答案】 A13、下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B.按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以
6、在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费【答案】 D14、基金公司的客户又称（）。A.基金客户B.基金产品的投资人C.基金份额的持有人D.以上都是【答案】 D15、(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人【答案】 D16
7、、下列属于货币市场基金的作用的是（）。A.便于进行长期投资B.便于进行短期投资C.长期投资和现金管理的理想工具D.短期投资和现金管理的理想工具【答案】 D17、（2017年真题）对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 A18、(2017年)下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（ ）。A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告【答案】 B19、2007年，中国证券业协会设立了（
8、 ），负责联络与业务交流工作。A.基金公会B.基金业行会C.基金公司会员部D.证券投资基金业委员会【答案】 C20、长期以来，我国居民偏爱的理财方式是（）。A.货币储蓄B.投资C.融资D.借贷资金【答案】 A21、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工
9、作【答案】 B22、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 B23、按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（）。A.政府债券和企业债券B.短期债券和长期债券C.标准债券和普通债券D.低等级债券和高等级债券【答案】 D24、下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B25、（2016年真题）
10、（ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A26、关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为
11、进行筛选【答案】 C27、（2017年真题）某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C28、基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。A.及时性B.全面性C.易得性D.准确性【答案】 C29、(2016年)公开募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名【答案】 D30、（2017年真题）关于货币市场基金季度报告中有关偏
12、离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。A.报告期内偏离度绝对值在0.250.5间的次数B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的简单平均值D.报告期内偏离度的最低值【答案】 C31、(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。A.基金份额持有人与基金管理人B.基金份额持有人与销售代理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】 A32、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 C33、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、（ ）是ETF最大的特色之一，使ETF省却了用现金购买证券或商品以及为应付赎回卖出证券或商品的环节。A.被动操作B.指数型基金C.实物申购、赎回机制D.一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】 C35、保本基金从本质上讲是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡基金
