《备考2024四川省期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024四川省期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024四川省期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。A.风险准备金B.期货投资者保障基金C.公积金D.自有资金和变现资产【答案】 D2、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】 A3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证
2、金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D4、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元B.990万元C.802万元D.1000万元【答案】 C5、某食品加工厂在A期货
3、公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。A.802万元B.901万元C.909万元D.1000万元【答案】 A6、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（ ）投资者。 A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】 A7、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（
4、 ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D8、下列是专业投资者的是（ ）。 A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】 B9、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C10、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违
5、约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A11、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D12、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。 A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A13、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合
6、规经营情况说明应该是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】 A14、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )。A.期货交易所的总经理由董事会任免B.会员大会由总经理主持C.理事会由会员理事和非会员理事组成D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C15、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A16、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。A.10B.20C.30D.40【答案】 B17、（ ）依法对期货市场客户开户进行监督检
7、查。A.期货公司B.中国证监会C.证券公司D.中国证券协会【答案】 B18、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）前通知会员。A.5日B.7日C.10日D.15日【答案】 C19、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B20、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B21、期货交易所实行（ ），交易所认为必
8、要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C22、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】 A23、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。 A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C24、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资
9、格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】 A25、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】 B26、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C27、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50
10、万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D28、会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C29、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D30、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应
11、当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】 C31、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。 A.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】 B32、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，
12、由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C33、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。 A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D34、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C35、期货公司风险监管指标不包括（ ）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A36、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.13B.23C.14D.12【答案】 B37、甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。A.6100
