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1、备考2024天津市期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B2、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.向期货交易所报告的B.公开声明的C.辞职的D.依法履行了报告义务的【答案】 D3、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答
2、案】 B4、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】 A5、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B6、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国
3、证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】 C7、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ） A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】 B8、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A9、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。 A.主动辞去该期货交易
4、委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】 D10、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币A.8470万元B.6290万元C.7050万元D.8090万元【答案】 C11、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的
5、，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C12、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】 A13、期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软
6、件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】 B14、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D15、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期
7、货公司有关问题进行核查【答案】 B16、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。 A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员【答案】 D17、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B18、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D
8、.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C19、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】 D20、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C21、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。 A.3B.6C.9D.12【答案】 A22、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（ ）。A.先执行并向
9、中国证监会报告B.先执行并向期货公司董事会报告C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D.抵制并立即向中国证监会报告【答案】 C23、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信，恪尽职守【答案】 D24、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】 B25、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A
10、.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告【答案】 A26、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国银保监会D.所在地法院【答案】 A27、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D28、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 C29、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交
11、易结果由（ ）承担。 A.期货公司B.客户C.客户与期货公司共同D.经纪人【答案】 B30、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C31、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】 D32、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B33、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日
12、常工作由总经理主持【答案】 C34、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A35、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A36、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（ ）办理金融期货结算业务。 A.其他结算会员B.自己的客户C.非结算会员D.全面结算会员【答案】 B37、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。 A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A38、以下选顶中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（）A.最近3年内未受过刑事处罚B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格
