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1、备考2024天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、另类投资基金不可以投资于（ ）。A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券【答案】 D2、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（ ）。A.信息对证券价格的影响是明确的B.信息的来源是可靠的C.信息是非公开的D.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的【答案】 D3、(2016年)道德与法律的联系不包括（ ）。A.目的一致B.内容转化C.功能互补D.手段各异【答案】 D4、（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。A.基金评价机构B.基金信息技术系统服务机构C.会计
2、师事务所D.基金销售支付机构【答案】 C5、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（）。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.3亿元人民币D.4亿元人民币【答案】 B6、关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯执行D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人【答案】 A7、(2016年)
3、广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C8、简单的基金产品风险评价分类不包括（ ）。A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】 A9、道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】 A10、按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】 B11、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。A.共同基金B.单位信
4、托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 A12、产品审批委员会会议分为（ ）A.主要会议和临时会议B.定期会议和次要会议C.定期会议和临时会议D.主要会议和次要会议【答案】 C13、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。 A.基金的投资范围、投资策略和投资限制B.基金的运作方式C.基金收益预测D.基金的出资方式、数额和认缴期限【答案】 C14、按照交易工具的期限，金融市场分为（ ）。A.票据市场和证券市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D15、（ ）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖
5、所有风险类型。A.风险评估B.风险识别C.风险报告和监控D.风险应对【答案】 B16、证券投资基金具有集合理财的特点，下列属于集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】 A17、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.工商登记注册地中国证监会派出机构【答案】 C18、()是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A19、(2017年)根据我国相关法律法规规定，公民
6、办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。A.20周岁以上B.18周岁以上C.18周岁以上不满20周岁D.16周岁以上不满18周岁【答案】 D20、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.3B.20C.5D.10【答案】 D21、(2016年)下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B22、关于提高基金职业道德修养的途径
7、和方法，以下说法错误的是（）。A.职业道德修养他律比自律更加重要B.正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践【答案】 A23、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管机构【答案】 C24、封闭式基金的交易价格主要受()的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C25、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（ ）分段设置申购费率。
8、A.赎回金额B.持有期限C.申购金额D.认领金额【答案】 C26、私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（ ）。A.公益性开放式讲座报告会B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈D.门户网站链接广告、博客【答案】 C27、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具【答案】 D28、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的
9、【答案】 C29、以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（ ）。A.人事负责人B.合规风控负责人C.执行事务合伙人（委派代表）D.副总经理【答案】 A30、(2016年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A31、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。A.基金份额的转换不需要额外支付转换费用B.一般采用未知价法C.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量D.基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费【答案】 B32、基金管理人应
10、当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】 C33、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B34、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A.独立性B.相互制约C.有效性D.健全性【答案】 A35、不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.个人所负债务数额较大，到期已清偿的C.个人
11、所负债务数额较大，到期未清偿的D.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员【答案】 B36、合规风险的主要种类包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、（2020年真题）关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品B.保险代理机构不可以销售基金产品C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务【答案】 D38、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）A.50人B.200人C.500人D.1000人【答案】 B39
12、、能够进行实时套利交易的基金是（）。 A.ETFB.LOFC.伞形基金D.保本基金【答案】 A40、按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】 A41、（2021年真题）以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（ ）。A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理【答案】 B42、基金管理人是基金产品的（）。A.募集者B.保管者C.监管者
