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1、备考2024浙江省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯【答案】 A3、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】 A4、下列关于证券自营业务的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（
2、）。A.B.C.D.【答案】 A6、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。A.B.C.D.【答案】 C7、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其
3、他23以上的股东同意【答案】 D8、（2020年真题）下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】 C9、（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。A.13B.23C.12D.34【答案】 A10、所有合格境外机构投资
4、者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。A.10%B.33%C.30%D.49%【答案】 C11、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。 A.50%B.100%C.30%D.500% Format:HTML【答案】 B12、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.
5、证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】 A13、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构【答案】 B15、根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司发生下列（ ）情形时，不需召开临时股东大会。A.董事人数不足公司章程规定人数
6、的23B.持有公司股份3的股东请求C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的13D.监事会提议召开【答案】 B16、下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】 A17、以下（ ）属于某
7、证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D18、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（）A.B.C.D.【答案】 D19、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】 C20、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（ ）。A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展
8、资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】 B21、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。 A.10B.7C.5D.3【答案】 C22、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( ) A.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D.相关人员，
9、2年内不得参加证券业从业人员资格考试【答案】 D23、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A24、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】 C25、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受
10、到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B26、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】 B27、（2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A.、B.、C.、D
11、.、【答案】 A28、按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人【答案】 B30、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】 C31、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的
12、有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A33、以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【答案】 A34、下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【答案】 A35、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容
