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1、备考2024海南省证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、 货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。A.1B.2C.3D.4【答案】 A2、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、证券市场最广泛的投资者是指（ ）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】 B5、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6
2、、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（?）A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF申购和赎回均以现金进行C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF不会出现大幅度折价交易【答案】 A7、下列关于公司债券发行方式的说法中正确的是（ ）。A.公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行B.公开发行公司债券的中国证监会同意注册的决定自作出之日起三年内有效C.发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，由证监会规定发行时点D.公司债券只能公开发行【答案】 A8、（2018年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、资金盈余单
3、位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性【答案】 C10、下列关于流动性风险的说法，错误的是（）。A.流动性风险与信用风险、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险B.流动性风险包括资产流动性风险和融资流动性风险C.流动性风险对商业银行来说，指商业银行无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险D.大量存款人的挤兑行为可能会使商业银行面临较大的流动性风险【答案】 A11、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.【答案】 B12、道琼斯股价平均数采用（）来
4、计算股价平均数。A.加权股价平均数法B.简单算术平均数法C.加权股价指数法D.修正股价平均数法【答案】 D13、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、下列属于证券投资基金运作管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（ ）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】 D16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、已发行金融资
5、产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】 D18、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。A.净资产收益法B.现金流量折现法C.市盈率法D.面值法【答案】 D19、证券业协会监事长由（ ）。 A.监事会在当选的监事中选举产生B.会员单位推荐产生C.会员大会选举产生D.中国证监会指定【答案】 A20、（2021年真题）下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、下列说法中正确的是（ ）。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作后
6、无须告知客户执行结果D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单【答案】 D22、（2020年真题）下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是（）A.较高的杠杆性B.参考信用工具的价格波动性C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管【答案】 B23、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】 A24、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、关于一级交易商的说法正确的有( )。
7、A. B. . C. . D. . . 【答案】 D26、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C27、资产价格传导机制的q值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】 B28、（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券D.证券公司次级债务【答案】 B29、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市
8、净率法。A.B.C.D.【答案】 A30、集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（ ）产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。A.账面资本B.经济资本C.实收资本D.净资本【答案】 D32、可转换债券和可分离债券的区别有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列关于风险偏好和风险容忍度的认识，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A34、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营
9、时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【答案】 C35、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C36、（ ）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。A
10、.赎回条款B.回售条款C.赎回D.回售【答案】 D37、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )。 A.经有权部门批准并发行B.公司债券的期限为1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司股东人数不少于200人【答案】 D38、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。A.信用风险B.交易对手C.合规指标D.关键要素【答案】 D40、证券公司申请次级债务展期，应提交（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 B42、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个B.18个C.24个D.36个【答案】 C43、从持股账户数来看，近几年机构投资者的持股账户数明显上升，自然人投资者的持股账户数占比保持在（ ）以上。A.85%B.90%C.95%D.99%【答案】 D44、以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（）。A.对存在活跃市场且
