《备考2024浙江省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024浙江省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024浙江省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、下列关于直接融资的说法，错误的是（）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展D.直接融资和间接融
2、资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】 C4、互换的主要类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、（2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（?）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D6、下列关于金融债券的说法，有误的是（ ）。A.金融债券能够较有效地解决银行等
3、金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D7、（ ）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】 D8、个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。A.B.C.D.【答案】 C9、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C
4、.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】 A10、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票B.ETF的申购、赎回用一篮子股票C.ETF的申购、赎回只可以用现金D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用一篮子股票【答案】 B11、下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】 C12、发行无记名股票的，公司应当记载( )。股票数量股票编号股票价格股票发行日期A. B. . C. . D.
5、 . . 【答案】 B13、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】 C14、证券法规定的注册资本最低限额的标准有( )。5000万元2亿元1亿元5亿元A. . B. . C. . D. . . 【答案】 B15、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、下列关于优先股的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、（ ）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债【答案】 B
6、19、（ ）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。A.现金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】 A20、根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、基金性质的机构投资者包括（）。A.、 B.、C.、 D.、【答案】 C22、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】 C23、下列属于货币政策工具的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（ ）。A.影子银行B.互联网金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业【答案】 C25、（2019年真题）下列关于新中国成
7、立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、地方债分销价格的确立方式（ ）A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】 A27、基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5万B.1亿C.2亿D.3亿【答案】 B28、下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（ ）A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行
8、申购、赎回B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币【答案】 B31、般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、下列股票类型和字母能对应的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 B33、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币B.外国货币C.国际储备D.特别提款权【答案】 B34、下列关于金融期货交易与金融现货交易
9、区别的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、基金管理费费率的大小，通常()。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【答案】 A37、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。A.B.C.D.【答案】 D38、基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、登记在中国证券登记结算有限责任
10、公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.B.C.D.【答案】 D40、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户一般账户B.基金账户资金账户C.基金账户债券账户D.基本账户专项账户【答案】 B41、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【答案】 A42、根据证券交易所管理办法规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会【答案】 A43、公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日【答案】
