《备考2024山东省期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024山东省期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024山东省期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（ ）个工作日。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D2、期货公司应当在年度终了后的（ ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.1B.2C.3D.4【答案】 D3、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C4、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】
2、B5、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。A.弥补期货公司的亏损B.为客户交存保证金，支付税款C.补充期货交易所结算资金不足D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B6、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所B.期货业协会C.证券业协会D.中国证监会【答案】 D7、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货
3、公司的自有资金【答案】 A8、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】 C9、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.3000万元D.2000万元【答案】 C10、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（ ）的罚金。A.二万元以上二十万元以下B.二万元以上十五万元以下C.五万元以上十五万元以下D.五万元以上二十万元以下【答案】 A11、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。 A.商业B.中国人民C.专门从事期货保
4、证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】 D12、期货交易所向会员收取的保证金，属于（?）所有。A.期货公司B.会员C.期货交易所D.国务院期货交易管理机构【答案】 B13、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D14、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监
5、会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A15、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】 C16、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务
6、纪律应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D17、根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】 D18、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ ）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 B19、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副
7、主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】 B20、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】 C21、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服
8、务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 B22、期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A23、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认
9、B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B24、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个【答案】 B25、 某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。A.开户的期货公司
10、承担B.原从业的期货公司承担C.甲某本人承担D.甲某与期货公司共同承担【答案】 C26、（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 C27、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】 A28、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员
11、按比例D.期货交易所和该会员共同连带【答案】 B29、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。 A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A30、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A31、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信
12、行为时，应当（ ）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 D32、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。A.2B.1C.3D.4【答案】 B33、根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】 C34、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）亿元。 A.3B.5C.1D.2【答案】 C35、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。 A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A36、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（ ）万元。 A.3500B.3800C.4200D.32
