《备考2024山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案三（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案三一单选题(共60题)1、关于巨额赎回，以下说法错误的是（ ）。A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权【答案】 A2、下列有关投资者教育工作的形式，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、证券公司资产管理业务的合格投资者应是（）的单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、（
2、2016年真题）公司型基金以（ ）的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A5、督察长应享有（）。A.部分知情权和联合调查权B.部分知情权和独立调查权C.充分知情权和联合调查权D.充分知情权和独立调查权【答案】 D6、基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。A.20日B.30日C.20个工作日D.15个工作日【答案】 C7、（2016年真题）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D8、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设
3、立了规模为20亿元的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C9、下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ ）。A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。C.公平对待客户D.持证上岗【答案】 D10、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。A.调
4、整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同【答案】 C11、所谓（），简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.金融C.储蓄D.投资【答案】 B12、证券投资基金法中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）。A.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人B.基金托管人员计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份【答案】 B13、(2017年)下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是（ ）。A.应指导投资者理性选择
5、B.应指导投资者紧跟市场热点C.应宣传证券市场法规D.应普及证券市场知识【答案】 B14、检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查【答案】 B15、基金管理人应当设立督察长对（）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A16、（2017年真题）关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是
6、制度和流程风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】 D17、基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。 A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D18、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.00B.8999.
7、10C.11122.22D.9000.90【答案】 A19、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、(2016年)下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（ ）。A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额C.处于质押状态的LOF份额D.处于冻结状态的LOF份额【答案】 B21、内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.有效性原则【答案】 C22、基金合同生效10年以上的基金，
8、宣传推介材料应当符合以下要求（ ）。A.应当登载最近5个完整会计年度的业绩B.应当登载最近2个完整会计年度的业绩C.应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.应当登载最近8个完整会计年度的业绩【答案】 C23、(2016年)基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D24、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。 A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C25、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，
9、明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】 C26、（2021年真题）关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执
10、业活动享有执法监督权【答案】 D27、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（ ）。A.现金替代比例B.资金金额C.证券价格D.对价种类【答案】 D29、(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B30、监事会依法行使的职权不包括( )。 A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级
11、管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D31、关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告【答案】 D32、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）元人民币及以上的商业银行客户。A.100万B.300万C.500万D
12、.600万【答案】 D33、（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。A.合法竞争；有序竞争；公平竞争B.公平竞争；合法竞争；有序竞争C.合法竞争；合理竞争；公平竞争D.公平竞争；有效竞争；有序竞争【答案】 B34、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系C.投资关系D.管理关系【答案】 B35、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细【答案】 D36、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金具有独立法人地位D.公司型基金投资
