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1、备考2024山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金资产的投资运作C.基金资金清算D.会计复核【答案】 B2、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D3、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、(2017年)下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资
2、金B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率【答案】 D5、下列关于全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是（）。A.开放式基金成为证券投资基金的主流产品B.基金行业分散趋势突出C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】 B6、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.B.C.D.【答案】 B7、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法
3、错误的是（ ）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告【答案】 A8、（ ）主要进行债券投资（80以上基金资产），但也投资于股票市场。A.普通债券型基金B.标准债券型基金C.可转债基金D.纯债基金【答案】 A9、（ ），中国证监会正式发布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法，公募基金管理业由此进入全球投资时代。A.2007年7月B.2007年8月C.2008年7月D.2008年8月【答案】 A10
4、、下列关于基金投资咨询的说法，错误的是（）。A.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果B.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息C.客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人D.基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密【答案】 C11、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）A.商铺与实业投资B.外汇投资与股权投资C.货币储蓄与投资D.P2P与众筹【答案】 C12、按照投资对象不同，可将基金分为（）。A.契约性基金、公司型基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C.股票基金、债券基金D.成长型基金、收入型基
5、金【答案】 B13、关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。A.职业道德修养他律比自律更加重要B.正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践【答案】 A14、（2017年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规章【答案】 B15、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。A.15B.16C.17D
6、.18【答案】 A16、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、(2016年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D18、（2016年真题）下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋
7、毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D19、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。A.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】 D20、（2021年真题）关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）
8、。A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位【答案】 D21、(2016年)按照（），金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】 A22、基金上市交易后，按交易所要求需在每日开市前公布申购、赎回清单的基金是 （ ）。A.定期开放式基金B.LOFC.ETFD.封闭式基金【答案】 C23、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为
9、320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。A.96.4B.96.8C.100D.106.8【答案】 D24、(2016年)基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。A.预测基金的证券投资业绩B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.登载单位或者个人的名称、地址D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C25、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基
10、金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.00B.8999.10C.11122.22D.9000.90【答案】 A26、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开【答案】 C27、以下正确的是（ ）。A.基金资产60%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产60%以上投资于债券的为债券基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.基金资产只投资于其
11、他基金份额的，为基金中基金【答案】 C28、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.117.45，9881.42B.119.27，9963.22C.118.58，9884.42D.109.45，9901.19【答案】 C29、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B30、下列关
12、于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。A.股票的收益小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益高于债券D.基金投资的风险大于债券【答案】 A31、基金公司股东享有的权利不包括（ ）。 A.表决权B.公司日常具体事务决策权C.监督权D.收益分配权【答案】 B32、以下属于基金募集申请材料的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C33、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】 D34、（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。A.投资部B.研究部C.交易部D.营销部【答案】 C35、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】 D36、目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。A.T+1B.T+1、T+2
