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1、备考2024山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】 D2、根据募集方式的不同，可以将基金分为（ ）。A.在岸基金和离岸基金B.公募基金和私募基金C.契约型基金和公司型基金D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等【答案】 B3、基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.建立科学的
2、交易绩效评价体系D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录【答案】 D4、基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（ ）登载在网站上，将半年度报告（ ）登载在指定报刊上。A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A5、（2019年真题）以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。A.制度和流程风险B.流动性风险C.业务持续风险D.新业务风险【答案】 B6、(2017年)关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、下列属于外部风险的
3、是（）。A.决策失误B.经济文化C.操作风险D.执行不力【答案】 B8、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.20【答案】 C9、关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（）。A.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】 B10、对基金管理公司变更持有5以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.
4、60【答案】 D11、(2017年)ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D13、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。A.10B.45C.15D.30【答案】 B14、某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.442.12，29556.65B.443.35，29756
5、.35C.443.35，29565.65D.443.35，29334.65【答案】 C15、基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。A.及时性B.全面性C.易得性D.准确性【答案】 C16、柜台市场又被称为（）。A.场外市场B.场内市场C.交易所市场D.区域股权市场【答案】 A17、保本基金将大部分资金投资于（ ）。A.股票B.货币市场工具C.析生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D18、(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C19、关于基金认购费和申购费表述正确的是（ ）。A.有前端收费模式和后端收费模式B
6、.可按赎回金额不同适用不同的后端申购费率C.一只基金只能有一种收费模式D.前端收费模式可根据客户类型不同适用不同的费率标准【答案】 A20、基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】 D21、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。A.15B.30C.60D.90【答案】 D22、2003年10月通过的（ ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.证券投资基金运作管理办法B.证券投
7、资基金管理公司管理办法C.证券投资基金托管资格管理办法D.证券投资基金法【答案】 D23、“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（ ）。A.第一步B.第二步C.第三步D.第四步【答案】 B24、(2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（ ）A.基金的登记注册B.基金的服务宣传与推介C.基金的投资跟踪与评价D.基金客户档案管理与保密【答案】 A25、（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B26、目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。A.海外及殖民地政府信托B
8、.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A27、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（ ）。A.重要性原则B.适时性原则C.审慎性原则D.合法合规性原则【答案】 A28、（2016年真题）据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（ ）。A.基金会计、公司出纳B.基金经理、行政经理C.人事经理、客服坐席D.资金清算、基金销售【答案】 D29、(2017年)基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）。A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则C.真实性、准确性、完整性、及时性和公
9、平性原则D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则【答案】 C30、（ ），中国证监会发布公开募集证券投资基金运作指引第2号基金中基金指引，为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。A.2014年9月11日B.2015年9月11日C.2016年9月11日D.2016年10月11日【答案】 C31、基金季度、半年度、年度报告在披露的第（ ）个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 A32、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。A.保证收益率B.财务状况C.投资目的D.风险承受能力【答案】
10、A33、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（）进行评估。A.风险识别能力B.风险识别能力和债务清偿能力C.风险识别能力和风险承担能力D.风险承担能力和债务清偿能力【答案】 C34、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）A.3个月B.2个月C.6个月D.30日【答案】 A35、广义的资本市场不包括（ ）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B36、根据相关法律法规，独立董事会人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。A.3：13B.5；13C.3；1
11、4D.5；14【答案】 A37、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现【答案】 D38、（2020年真题）下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、III、IV【答案】 B39、(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】 D40、目前，居民理财的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 C41、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告?A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D42、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C
