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1、备考2024山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.4【答案】 C2、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B3、关于我国证券投资基金业发展线索，下列表述错误的是（）。A.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会B.基金监
2、管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律C.基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金D.中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉【答案】 A4、基金业协会的职责不包括（ ）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处【答案】 D5、下列属于价值型股票的是（）。A.趋势增长型股票B.持续增长
3、型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D6、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、基金客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.综合性【答案】 D8、目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5B.10C.15D.20【答案】 B9、（2017年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素D.基金管理人内部
4、控制必须讲求效率和效果【答案】 C10、某投资人投资10000申购某开放式基金，申购费率为15，假定申购当日基金份额净值为105元，则其可得到的申购份额为（ ）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】 B11、关于操作风险的表述，以下错误的是（ ）。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险【答案】 D12、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（
5、 ）。A.日常投资决策权B.基金投资收益权C.基金份额处置权D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A13、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.真实性、准确性和实用性B.及时性、真实性和效益性C.规范性、完整性和及时性D.真实性、准确性和完整性【答案】 D14、（2016年真题）境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（ ）。A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证【答案】 A15、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.
6、1【答案】 A16、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、(2017年)基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（ ）。A.价格策略B.产品策略C.国际化策略D.促销策略【答案】 C19、（）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。A.基金季度报告B.基金月度报告C.基金年度报告D.基金临时报告【答案】 C20、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。A.对于不同基金品种，份额
7、登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B21、关于资产管理的本质以下说法正确的是（ ）A.部分资产管理活动要求风险与收益相匹配B.投资人必须坚持卖者自负C.存在刚性兑付D.管理人必
8、须坚持卖者有责【答案】 D22、基金管理公司机构设置原则不包括（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.一致性原则【答案】 D23、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（ ）。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】 D24、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D25、我国最早的货币市场基金成立于（ ）A.2002年12月B.2003年12月C.2004年12月D.2005年12月【答案】 B26、基金管理人制定
9、内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（）。A.重要性原则B.适时性原则C.审慎性原则D.合法合规性原则【答案】 A27、基金管理人的后台部门不包括（ ）。A.市场营销B.行政管理C.人事部D.信息技术【答案】 A28、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。A.3B.5C.7D.10【答案】 C29、(2016年)保本基金起源于（）。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】 B30、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C31、关于货币市场基金季度报告中
10、有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）A.报告期内偏离度的简单平均值B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的最低值D.报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数【答案】 A32、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B33、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效等四个步骤。A.批准B.发售C.发行D.核准【答案】 B34、基金信息的原则体现在披露内容和（）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】 D35、（ ）运作模式往往意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投
11、资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。A.主动管理主动型FOFB.主动管理被动型FOFC.被动管理主动型FOFD.被动管理被动型FOF【答案】 D36、依据证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C.安全性、适用性、系统化D.安全性、实用性、规范化【答案】 A37、基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C38、（2016年真题）以下
12、关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】 B39、（2016年真题）4Ps不包括（ ）。A.项目（project）B.价格（price）C.促销（promotion）D.渠道（place）【答案】 A40、根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司
