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1、备考2024山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C2、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ET
2、F通常比LOF高C.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票【答案】 D3、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。A.18B.6C.24D.12【答案】 B5、封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管
3、理人于开始办理基金份额申购或者赎回（），在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截至（）的基金资产净值。A.当日；当日B.当日；前一日C.次日；当日D.次日；前一日【答案】 B6、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.45B.30C.15D.10【答案】 B7、每一交易日股票基金有（ ）个价格。A.1B.2C.5D.无数【答案】 A8、(2016年)在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升风险资产投资比例随之（）。A.不变B.上升C.下降D.没有关系【答案】 B9、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理
4、李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易【答案】 D10、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。A.自基金清算终止之日起不得少于10年B.自
5、基金清算终止之日起不得少于2年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于7年【答案】 A11、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。A.适时性B.独立性C.全面性D.定性和定量相结合【答案】 D12、混合型基金的类型不包括（ ）。A.对冲配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】 A13、基金管理人的合规文化一般要求（）。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】 D14、基金
6、销售管理的重要内容与基础的是（）。A.基金客户服务内容B.基金客户档案管理C.基金客户投诉处理D.基金客户跟踪评价【答案】 B15、基金客户服务的宗旨是（ ）。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一性D.获得双赢【答案】 A16、危机处理应遵循的原则是（）。A.B.C.D.【答案】 C17、资产管理的特点不包括（）。A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值【答案】 C18、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）
7、。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】 D19、下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A.及时为高级管理层提供合规建议B.制定并执行风险为本的合规管理计划C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训D.对不合规现象或问题进行惩处【答案】 D20、（2016年真题）货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】 B21、某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。A.接受3亿元赎回
8、申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理B.接受10亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理【答案】 C22、因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。 A.不承担责任B.承担全部责任C.承担连带责任D.承担一小部分责任【答案】 A23、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】 B24、(2016年)ETF本质是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】 D25、货币市场基金可以投资于
9、以下金融工具（ ）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AA级以下的企业债券【答案】 A26、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为()。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】 B27、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】 A28、下列不属于基金托管人的职责的是（）。
10、A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D.计算并公告基金资产净值【答案】 D29、(2016年)保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】 B30、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的A.100%B.20%C.50%D.10%【答案】 A31、通常在开市后每天发布（）LOF的基金份额净值。A.1次B
11、.15次C.30次D.60次【答案】 A32、下列属于投资部按客户来源分类的是（）。A.宏观研究部和个股研究部B.权益部和债券部C.衍生投资部和国际投资部D.公募基金投资部和专户投资部【答案】 D33、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C34、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 B35、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，
12、或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险应对B.风险管理体系的评价C.风险报告和监控D.风险评估【答案】 D36、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C37、（2017年真题）下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（ ）。A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断【答案】 A38、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.基金管理人D.基金业协会【答案】 D39、
