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1、备考2024山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案一单选题(共60题)1、基金募集期限自（ ）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售之日C.基金份额发售前一天D.基金份额发售第二天【答案】 B2、“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（）。A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.经营运作公开、透明原则【答案】 C3、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定
2、的信息披露媒体公告。A.20B.7C.10D.3【答案】 A4、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（）基金。A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票B.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券C.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具【答案】 C5、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】 B6、投资者保护工作的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答
3、案】 D7、甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。A.没有违规B.不公平对待客户C.泄露商业机密D.泄露内幕信息【答案】 C8、开放式基金的认购采取（）的方式。A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购【答案】 B9、证券投资基金依据（ ）不同，分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资对象D.期限【答案】 B10、下列说法错误的是（）。A.保本基金可以100保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险
4、是开放式基金特有的风险【答案】 A11、下列不属于基金售后服务的是（）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务【答案】 D12、ETF的场内申购赎回对价不包括（）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券【答案】 D13、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。A.佣金不得高于成交金额的0.3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定【答案】 D14、（2016年真题）下列关于ETF份额的说法错误的是（ ）。A.ETF基金份额折算对基金份
5、额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B15、契约型基金和公司型基金的区别不包括（）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.发行对象不同D.基金组织方式和营运依据不同【答案】 C16、王先生投资6万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息10元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】 D17、根据证券投资基
6、金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（ ）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C18、(2016年)（ ）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金业务规则C.基金宣传材料D.基金财务报表【答案】 C19、（2016年真题）（ ）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】 A20、(2017年)“四位一体”的监管格局不包括（ ）。A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D21、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A.成熟
7、性B.客观性C.协调性D.独立性【答案】 A22、2016年以来，机构投资者不以（）为主要投资对象。A.货币市场基金B.债券型基金C.能获取绝对回报的混合型基金D.股票型基金【答案】 D23、基金监管工作的目标不包括( )。 A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A24、（2016年真题）在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（ ）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C25、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率（）。A.越高B.越低C.
8、不变D.不一定【答案】 B26、(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】 B27、（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.另类投资基金C.风险投资基金D.对冲基金【答案】 B28、（2018年真题）关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益【答案】 C29、（
9、）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民【答案】 B30、货币市场包括（）等。A.B.C.D.【答案】 D31、由于（）等监管标准在不同行业存在差异等因素，出现了不同金融机构相互合作、多层嵌套的资产管理业务模式。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备A.20B.15C.10D.5【答案】 D33、（）年（）发布证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）。A.2010，中国证监会B.2010，中国证券业协会C.2009，中国证监会D.2009，中国
10、证券业协会【答案】 B34、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B.在岸基金、离岸基金和国际基金C.开放式基金和封闭式基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 B35、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（ ），并及时向（ ）报告。A.基金管理人、中国证监会B.基金持有人、中国证监会C.基金业协会、中国证监会D.银监会、证监会【答案】 A36、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】 A37
11、、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B38、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】 C39、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D40、(2016年)对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值（ ）以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。A.10；30B.20；30C.10；50D.20；50【答案】 D41、(2016年)中国证监会的职责不包括（ ）。A.办理基金备案B.进行基金注册登记C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 B42、 关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任C.董事会确定公司管理总体目标D.董事会批准公司基本风险管理制度【答案】 B43、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施
