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1、备考2024山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、()是金融市场上最重要的中介机构。A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司【答案】 C2、中国证监会的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、基金管理公司股东会的职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、（2016年真题）下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客
2、户允许披露此信息。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.专业审慎【答案】 C6、关于上市开放式基金(L0F)的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使L0F不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】 C7、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C8、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员
3、、特别会员B.协会章程需报中国证监会备案C.权力机构为理事会D.证券投资基金行业的自律性组织【答案】 C9、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会不能设立日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C10、关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（ ）。A.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立B.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果C.应确保
4、基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系【答案】 B11、（2019年真题）关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】 B13、下列不属于欺诈客户的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。 A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C15、依据证券投资基金法的规定，发售公开募集基金应符合下列条件
5、和要求（）。A.B.C.D.【答案】 D16、关于契约型基金和公司型基金，以下表述错误的（ ） A.公司型基金在法律上不具有独立法人地位B.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件D.公司型基金是依据基金公司章程设立的【答案】 A17、（2019年真题）关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（ ）。A.不得登陆专业人士的推荐性文字B.不得和基金招募说明书同时刊登C.不得有选择性的披露重大信息D.不得预测基金的投资业绩【答案】 B18、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（ ）A.基金服务机构B.基金管理人C.地方基金业
6、协会D.证券期货交易所【答案】 B19、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。A.是证券投资基金行业的自律性组织B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人C.是全国性、行业性、营利性社会组织D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会【答案】 C20、(2017年)按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.有限合伙型基金D.开放型基金【答案】 D21、目前，国内的基金销售机构可分为（ ）和（ ）两种类型。A.直销，代销B.级，二级C.场内，场外D.优先，次级【答案】 A22
7、、岗位责任原则的关键因素是（ ）。A.权利和义务B.责任和权力C.岗位和权利D.职责和权限【答案】 B23、（2016年真题）投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】 D24、基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10B.2C.5D.3【答案】 C25、（）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】 D26
8、、QD基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C27、(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ?）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B29、下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等
9、问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】 B30、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。A.投资者B.代销机构总部C.管理人D.托管人【答案】 B31、(2016年)一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B32、（2017年真题）证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。A.基金管理人年度财务报告B.基金份额
10、持有人大会决议C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 A33、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.3B.10C.5D.15【答案】 C34、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】 A35、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（ ）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】 C36、管理人报告披露内容不
11、包括（）。A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简介【答案】 A37、基金管理人应在开放式基金合同生效后每_个月结束之日起_日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（）A.6；30B.3；45C.3；30D.6；45【答案】 D38、ETF有（ ）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最小申购、最大赎回份额【答案】 C39、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理【答案】 D40、(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、(2016年)某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额
