《备考2024山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案六（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案六一单选题(共60题)1、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.有足够的基金销售网点C.有安全高效的清算、交割系统D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】 B2、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。A.金额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.份额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B3、基金运作中的定期报告包括（ ）。A.基金年度报告B.基金合同C.基金招募说明书D.基金托管协议【答案】 A4、关于基金财产的
2、运作，以下合规的是（ ）。A.购买基金管理人的股权B.用于承销公开发行的债券和股票C.购买上市公司的定向增发股票D.用于设立合伙企业【答案】 C5、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产总值D.银行存贷款利率【答案】 A6、长期以来，我国居民偏爱的理财方式是（）。A.货币储蓄B.投资C.融资D.借贷资金【答案】 A7、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】 C8、基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也
3、包括基金市场主体的活动。A.目标B.体制C.内容D.方式【答案】 C9、按运作方式可以将分级基金分为（）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B10、关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是( )。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.制定基金收益分配方案【答案】 C11、（2017年真题）如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。A.当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B.当
4、QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明【答案】 A12、基金管理人的宣传推介材料，应当报（ ）备案。A.中国证监会机构部B.中国银监会C.中国证监会派出机构D.中国基金业协会【答案】 C13、基金客户服务具有的特点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖
5、并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】 C15、下列不属于基金售后服务的是（）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务【答案】 D16、职业道德的作用有（ ）A.B.C.D.【答案】 B17、(2016年)关于私募基金管理人，以下表述错误的是（）。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募
6、基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】 C18、利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险。A.利率风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A19、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（ ）。A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.三级市场【答案】 C20、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股【答案】 D21、对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证
7、监会对基金托管人的监管措施是（ ）。A.责令整改B.取消托管资格C.职责终止D.限制业务活动【答案】 B22、我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行D.保险公司【答案】 C23、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.基金净值表现的编制与披露B.上市交易公告书的内容与格式C.货币市场基金信息披露特别规定D.基金信息披露管理办法【答案】 D24、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理【答案】 C25、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销
8、售业务的叙述中，错误的是（）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用【答案】 D26、(2016年)营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】 B27、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处？（ ）A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加深对各种基金的认识【答案】 B28、QDII基金份额的认购渠道与一
9、般开放式基金（），认购程序与一般开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C29、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、基金销售机构应逐日备份并异地妥善存放数据，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C31、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是( )。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基
10、金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价【答案】 A32、1990年，（）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C33、(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中资金、分散风险【答案】 D34、根据证券投资基金法的要求,国务
11、院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】 C35、（2016年真题）下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B36、分开募集的分级基金，（）单笔认购申购金额不得低于5万元。A.母份额B.A类份额C.B类份额D.以上都是【答案】 C37、（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利
12、息为10元，其对应的认购费率为18，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。A.58949.1B.58930C.58939.1D.58920【答案】 C38、(2017年)下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（ ）。A.建立独立的基金销售机构B.自行开发设立电子商务平台C.通过商业银行的电子商务平台D.通过证券公司的电子商务平台【答案】 B40、基金半年度报告的披露特点不包括()。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告
