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1、备考2024河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C2、（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过证券投资基金法并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。A.2002年10月28日B.2003年11月28日C.2003年10月28日D.2002年11月28日【答案】 C3、CPPI是一种通过比较（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。A.投资组合现时净值与投资组合价值底线B.投资组合现时净值
2、与单个资产价值底线C.单个资产现时净值与投资组合价值底线D.单个资产现时净值与单个资产价值底线【答案】 A4、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 B5、中华人民共和国证券投资基金法关于基金托管人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人职责终止的，基金
3、份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】 D6、（ ）能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 B7、基金管理人编制完成基金半年年度报告后，应将半年度（ ）登载在网站上，将半年度（ ）登载在指定报刊上。A.报告摘要，报告摘要B.报告正文，报告摘要C.报告摘要，报告正文D.报告正文，报告正文【答案】 B8、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的 ，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。A.8B.
4、9C.10D.3【答案】 C9、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D10、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】 D11、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、（2016年真题）基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C13、一般社会道德在职业
5、活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）。A.职业道德B.法律规范C.职业素养D.社会道德【答案】 A14、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（ ）。A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更局C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】 C15、下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值B.采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回D.采用影子定价是为
6、了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况【答案】 C16、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。A.增值型基金的风险大，收益高B.收入型基金的风险大，收益高C.平衡型基金的风险小，收益较低D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间【答案】 A17、基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度【答案】 C18、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金通常被认为是收益
7、和风险适中的投资工具C.债券基金的波动性相对股票基金通常较小D.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者【答案】 D19、（2017年真题）如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。A.当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B.当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明【答案】 A20、下列哪一项不属于后台部门?（ ）A.注册登记部门B.信息技术部门C.产品研发部门D.资金清算部门【答案】 C21、（2020年真题
8、）关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（ ）。A.证明投资者的财产已经由托管人托管B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续C.证明对基金管理人的投资能力的认可D.反映了基金管理人持续合规经营【答案】 B22、基金管理人的基金交易业务控制包含（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D23、忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金
9、托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】 A25、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.督察长【答案】 B26、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A.销售行为B.流动情况C.获取从业资质D.以上都是【答案】 D27、(2016年)向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。A.50B.100C.150D.200【答案】 D28、封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（）。A.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/二级市场价格100%B
10、.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值100%C.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/基金份额总值100%D.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/二级市场价格100%【答案】 B29、（ ）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.保守秘密B.诚实守信C.专业审慎D.守法合规【答案】 D30、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（ ）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中
11、发现的重大问题进行处置【答案】 D31、(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】 B32、依据法律形式的不同，基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】 A33、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交刻是在（ ）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.T+0；T+1【答案】 D34、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息
12、不包括（ ）。A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间【答案】 A35、（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A.可测原则B.易入原则C.成长原则D.利润原则【答案】 B36、下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“ VC”表示D.风险投资基金又叫创业基金【答案】 C37、(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】 A38、（2021年真题）关于基金中基金（FOF），以下
