《备考2024河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（ ）适用不同的后端申购（认购）费率标准。A.持有期限B.投资规模C.申购（认购）金额的数量D.资金存管银行【答案】 A2、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B3、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答
2、案】 B4、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、（）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】 D6、基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（）。A.全面性原则B.及时性原则C.投资人利益优先原则D.主观性原则【答案】 D7、（）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。A.基金宣传推介材料B.年度
3、报告C.半年度报告D.季度报告【答案】 A8、（ ）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。A.操作风险B.业务风险C.业务持续风险D.投资风险【答案】 D9、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件D.设有专门的基金托管部门【答案】 A10、(2016年)根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申
4、请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7【答案】 B12、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、公司型基金的最高权力机构是( )。 A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】 B14、 商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】 D15、(2017年)以非本国
5、的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、基金管理人内部控制的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、(2016年)基金监管工作的目标不包括（）。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A18、某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。A
6、.9789.24B.9659.04C.9611.92D.9697.91【答案】 D19、（2021年真题）关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、（）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制【答案】 A21、现代居民经济生活中，（ ）理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。A.B.C.D.【答案】 D22、关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据
7、主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C23、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）.A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 D25、巨额赎回风险是（）所特有的一种风险。A.封闭式基金B.开放式基金C.分级基金D.LOF基金【答案】 B26、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.以上都正确【答案】 D27、（2016年真题）下列关于经理层
8、人员，说法错误的是（ ）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托
9、资产之间进行利益输送【答案】 D28、（2017年真题）下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】 D29、股票反映的是一种()关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A30、下列关于基金募集期限说法错误的是（ ）。A.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的 ，应当报中国证监会备案B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金
10、募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3 个月内进行基金募集【答案】 D31、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】 C32、()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A.总经理B.督察长C.董事长D.部门经理【答案】 B33、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。A.500万元B.1000万元C.
11、2000万元D.3000万元【答案】 B34、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（ ）。A.98863.64份B.98811.23份C.98814.23份D.98864.23份【答案】 D35、基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。 A.、B.C.、D.、【答案】 A36、境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（）。A.中华人民共和国居民身份证B.军官证C.中华人民共和国护照D.驾照【答案】 D37、下列属于基金托管人职责的是( )。 A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D38、ETF建仓期不超过（ ）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 A39、目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A.财政部B.金融机构C.大型工商企业D.基金管理公司【答案】 D40、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持()。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托
