《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（ ）。A.交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00B.遵从价格优先，时间优先的原则C.报价单位为每分基金价格D.涨跌幅比例为10%【答案】 A2、（2016年真题）下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品
2、的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B3、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（ ）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】 C4、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人【答案】 D5、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A.基金销售的规模B.基金机构网点的数量C.基
3、金机构的客户数量D.销售基金的保有量【答案】 D6、下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导【答案】 A7、增长型基金主要以（）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.良好增长潜力的股票【答案】 D8、如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。A.基金持有人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金发起人承担D.基金当事人共同承担【答案】 A9、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告
4、私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。 A.20B.10C.15D.7【答案】 A10、基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A11、(2017年)投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。A.T+2日B.T-1日C.T+1日D.T日【答案】 A12、关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.监管部门必须依法监管【答案】
5、D13、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险【答案】 C14、(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B15、某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制
6、度C.建立严密的研究工作业务流程D.建立研究报告质量评价体系【答案】 D16、基金的重大事件不包括（）。A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人的董事长、总经理等高级管理人员【答案】 A17、( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。 A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁他人【答案】 A18、(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（ ）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】 C19、按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形
7、式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】 A20、基金管理人的（ ）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理【答案】 C21、(2017年)基金份额持有人享有权利包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、（2016年真题）下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容【答案】 D24、巴塞尔
8、银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员【答案】 B25、关于基金销售机构，以下情形合规的是（）。A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品B.某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机APP销售
9、基金C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品【答案】 D26、基金信息披露的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张投资ETF需 要了解基金份额的申购、赎回方式，以及投资者申购、赎回基金涉及的申购对价及后续处理流程，所以他需要阅读（ ）。A.托管协议B.基金合同和招募说明书C.信息披露定期公告D.净值公告【答案】 B28、（2017年真题）对基金合同
10、生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D29、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】 C30、关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C31、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场
11、的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。A.可测原则B.易测原观C.识别原则D.利润原则【答案】 A32、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）。 A.基金注册登记机构B.基金管理人C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A33、（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】 A34、开放式基金的（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者
12、基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。A.份额的转换B.非交易过户C.转托管D.冻结【答案】 B35、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C36、基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括（ ）。A.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息B.出售客户信息C.在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动D.按照收集信息的目的使用客户信息【答案】 D37、（2021年真题）私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为
