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1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇【答案】 D2、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1个月【答案】 A3、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】 C4、要求将信息向市场上
2、所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（）原则。A.规范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】 C5、（2017年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金销售机构确认的数据B.基金估计值机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金托管机构确认的数据【答案】 C6、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值B.认购费用=净认购金额*认购费率C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额【答案】 A7、下列关于基金销售的直销和代
3、销两种方式的描述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。 A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用【答案】 A9、避险策略基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】 D10、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.技术风险C.巨额赎回风险D.基金自身的管理风险【答案】 C11、下列各项中，（）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问
4、题。A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述B.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传【答案】 D12、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.20B.30C.3
5、5D.60【答案】 B13、基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】 B14、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】 C15、以下不符合私募基金合格投资者条件的是（ ）。A.最近三年年均收入60万元的个人B.收入不详，但已投资了其所在公司管理的私募基金C.所持有的金融资产为400万元的个人D.净资产为500万元的机构【答案】 D16、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基
6、金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.货币基金B.股权基金C.股票基金D.ETF基金【答案】 A17、关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A18、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A19、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金托管机构确认的数据B.基金销售机构确认的数据C.基金估值机
7、构确认的数据D.注册登记机构确认的数据【答案】 D20、基金管理人的后台部门包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、()是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 D22、关于在岸基金的说法不正确的是（ ）。A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场【答案】 C23、（2017年真题）下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。A.“本
8、基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”B.“本基金最佳预期年化收益率8，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”【答案】 B24、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】 B25、(2016年)关于QDII基
9、金，以下表述正确的是（）。A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.QDII可以投资贵金属凭证C.QDII可以融资购买证券D.QDII可以投资房地产抵押按揭【答案】 A26、基金的（）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.申请D.登记【答案】 A27、以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。 A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 C28、基金季度报告中披露的投资组合，下列表述
10、错误的是()。A.需要披露按行业分类的股票投资组合B.需要披露前10名债券明细C.需要披露前10名股票明细D.需要披露按券种分类的债券投资组合【答案】 B29、（2018年真题）对基金产品的风险评价，可以由（ ）提供。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、（2017年真题）关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、(2017年)关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。A.控制环境B.内部监督C.信息沟通D.管理层授权【答案】 D33、
11、（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。A.策略投资基金B.保本投资基金C.保险投资基金D.避险策略基金【答案】 D34、（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心【答案】 C35、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C36、基金公司的督察长直接对（ ）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B3
12、7、（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.专业审慎【答案】 C38、（ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。A.业务与信息隔离原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则
