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1、备考2024江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、每一交易日股票基金有（）个价格。A.1B.2C.5D.无数【答案】 A2、基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）A.投资风险评估与管理制度B.投资决策授权制度C.业务交流制度D.实质性审查制度【答案】 A3、（2019年真题）如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。 A.
2、QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B5、契约型基金的营运依据是（ ）。A.基金公司章程B.托管协议C.基金合同D.基金招募说明书【答案】 C6、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.降低或消除C.控制D.转移【答案】 B7、风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。A.2个月B.3个月C.6个月D.10个月【答案】 C9、关于货币市场基金的宣传推介，下列做法合规的是（ ）。A.基金销售机构单独摘选基金推介材
3、料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高的数据，向投资人宣传B.基金管理人可以向投资人承诺本金安全，但是不能承诺最低收益C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩D.基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动时，将货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益进行比较【答案】 C10、(2016年)在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。A.1B.2C.3D.6【答案】 D11、（2016年真题）下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金
4、【答案】 B12、股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料体现了基金管理公司治理的（）原则。A.业务与信息隔离B.股东诚信与合作C.长效激励约束D.公司独立运作【答案】 A13、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】 D14、(2016年)证券投资基金常见的分类方式不包括（ ）。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资范围【答案】 D15、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、(2016年)封闭式基金（）公布基金单位资产净值。A.每
5、日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B17、（2016年真题）下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录【答案】 D18、(2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.管理并运作基金资产C.持有并保管基金资产D.计算并公告基金资产净值【答案
6、】 C20、（2016年真题）关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】 C21、我国基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A.分享基金财产收益B.召开基金份额持有人大会C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.基金资金清算【答案】 D22、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人。A.2B.3C.4D.5【答案】 A23、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披
7、露正文作为披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人C.年度报告不包括基金投资组合报告D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件【答案】 D24、下列基金销售人员的行为，合理的是（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预测所推介基金的未来业绩D.同一基金管理人管理的其他基金的业绩可以作为所推介基金业绩表现的保证【答案】 B25、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。 A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A26、（20
8、17年真题）私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品【答案】 A27、基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。A.6个月以上但不满1年B.1年以上但不满10年C.10年以上D.以上都是【答案】 B28、有关基金行业投资者教肓，以下表述错误的是（ ）。A.良好的投资者教育是投资者
9、权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一顼重要工作【答案】 C29、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.证券投资基金销售管理办法B.基金从业人员后续职业培训大纲C.中国证券投资基金销售人员职业守则D.中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则【答案】 B30、王先生投资6万元认购开放式基金，认购基金在募集期产生的利息10元，其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生认购该基金的认购费用为（ ）
10、元。A.1080B.1080.18C.1061.08D.1060.9【答案】 D31、经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。A.董事B.监事C.股东D.高级管理人员【答案】 B32、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C33、下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完
11、整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D34、关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。B.符合一定条件的专业投资者，可以
12、书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。C.普通投资者和专业投资者在定条件下可以互相转化D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料【答案】 A35、关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（ ）A.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之确认B.申购费一般低于认购费C.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认D.在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购【答案】 B36、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。A.货币市场基金信息披露特别规定）B.基金信息披露内容与格式准则C.基金信息披露编报规则D.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范【答案】 A37、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，
