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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、基金份额持有人大会不可以由（ ）召集。A.基金份额持有人大会的日常机构B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】 C2、一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】 B3、金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】 A4、不属于场内交易方式的是（ ）A.上海证券交易所B.郑州商品交易所C.全国中小企业股份转让系统D.银行间
2、债券市场【答案】 D5、（2017年真题）票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】 D6、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】 D7、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C8、下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（）。A.增长型基金的风险
3、收入型基金的风险平衡型基金的风险B.收入型基金的风险增长型基金的风险平衡型基金的风险C.收入型基金的收益平衡型基金的收益增长型基金的收益D.增长型基金的收益平衡型基金的收益收入型基金的收益【答案】 D9、关于基金信息披露的禁止性行为，以下说法错误的是（ ）。A.有利于投资人获取良好的投资收益B.有利于保护公众投资者的合法权益C.有利于维护证券市场的正常秩序D.有利于防止信息误导投资者造成投资损失【答案】 A10、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.15C.10D.20【答案】 B11、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。A.、B
4、.、C.、D.、【答案】 B12、基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、(2016年)基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活
5、动中产生的相关费用【答案】 D14、(2017年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（ ）之间关系的职业道德规范。A.监管机构B.所在机构C.职业D.投资人【答案】 B15、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。A.日常投资决策权B.基金投资收益权C.基金份额处置权D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A16、（2021年真题）关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。A.证券业B.基金业C.银行业D.实业【答案】 B18、基金募集申请获得（ ）核准前，基
6、金销售机构不得办理基金销售业务。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.工会【答案】 B19、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的行为规范，具有（ ）。A.规范性B.继承性C.差异性D.约束性【答案】 D20、（2021年真题）关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。A.甲、乙的观点都正确B.甲的观点错误，乙的观点正确C.甲的观点正
7、确，乙的观点错误D.甲、乙的观点都错误【答案】 D21、投资基金按照运作方式可分为（ ）。A.在岸基金和离岸基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.开放式基金和封闭式基金【答案】 D22、下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）。A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念B.基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则【答案】 A23、银行表外理财，银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产（以下简称“非标”）的产品，保险机构“名
8、股实债”类投资等，具有（）特征。A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环【答案】 B24、某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（）。A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%B.本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报C.本基金业绩报酬计提基准为7%， 基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬D.本基金募集期仅5天 ，欲购从速【答案】 C25、(2016年)（ ）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金业务规则C.基金宣传材料D.基金财务报表【答案】 C26、道德实现其约束力主要依靠的手
9、段不包括（ ） A.内心信念B.传统习俗C.国家强制力D.社会舆论【答案】 C27、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。A.风险较高，但预期收益也较高B.适合短期波动操作，通过买卖价差盈利C.应对通货膨胀有效的手段D.以追求长期的资本增值为目标【答案】 B28、证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C29、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募
10、集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】 A30、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B31、T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+1C.T+2D.T
11、+3【答案】 B32、现货市场的交易协议达成后在（）交易日内进行交割。A.当天B.1个C.2个D.5个【答案】 C33、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益【答案】 D34、（2016年真题）以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（ ）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理
12、规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 B35、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（ ）。A.认购费用=认购金额*认购费率B.认购份额=净认购金额/基金份额面值C.净认购金额=认购金额/(+认购费率）D.认购份额=认购金额/基金份额面值【答案】 C36、(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德【答案】 D37、(2017年)对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果
