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1、备考2024江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。A.折价率=（二级市场价格基金份额净值-1）100%B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值100%C.二级市场价格基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值D.折价率=（二级市场价格基金份额净值+1）100%【答案】 D2、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】 B3、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【
2、答案】 D4、基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】 C5、下列各项，不属于封闭式基金内容的是( )。 A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C6、在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金的偏离度信息不包括。（ ）A.偏离度绝对值在0.250.5间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的加权平均值【答案】 D7、基金管理人的前台部门不包括（ ）。A.行政前台B.财务部门C.投资部门D.研究部门【答案】 B8、 关于基金管理公司董事会风险管理的职责
3、，以下说法错误的是()。A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任C.董事会确定公司管理总体目标D.董事会批准公司基本风险管理制度【答案】 B9、根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。A.实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.份额的参考净值是由证券交易所发布的【答案】 B10、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股
4、东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益【答案】 A11、目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C12、（2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的要求不包括（ ）。A.适当性B.规范性C.必要性D.相称性【答案】 B13、（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发
5、生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）A.投资人递交申购申请,申购成功B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效C.投资人交付申购款项,申购成功D.投资人交付申购款项,申购生效【答案】 B16、关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两
6、位投资者的观点，下列判断正确的是（）。A.甲、乙的观点都正确B.甲的观点错误，乙的观点正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲、乙的观点都错误【答案】 D17、以下符合私算基金合格投资者标准的是（）。A.净资产500万元的单位B.总资产800万元的单位C.最近5年个人年均收入80万元的个人D.金融资产200万元的个人【答案】 C18、（ ）是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。A.定期定额投资B.不定期投资C.不定额投资D.定期投资【答案】 A19、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C20、基金业协会的联席会员是指（
7、）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.地方基金业协会加入协会的【答案】 C21、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。 A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D22、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。A.9:0011:00；13：0015:00B.9:3011:30；13：3015:30C.9:0011:00；13：3015:30D.9:3
8、011:30；13：0015:00【答案】 D23、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或基金销售机构【答案】 D24、根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（）的模式。A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管【答案】 D25、基金信息披露的（ ）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因
9、素。A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性【答案】 C26、（2018年真题）（ ）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A27、董事会履行的合规职责不包括（）。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制【答案】 B28、（2016年真题）我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案
10、】 A29、下列属于基金持有人发展趋势的是（）。A.机构多元化和结构个人化B.机构专一化和个人多样化C.机构个人同一发展D.机构个人单一发展【答案】 A30、不属于产品审批委员会所议事项的是（）。A.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级B.定期检讨并调整投资限制性指标C.讨论、制定公司产品战略D.审核具体产品方案，评估产品运作风险【答案】 B31、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入100
11、0万份C.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份.转入700万份【答案】 C32、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款【答案】 B33、( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一
12、项系统的社会活动。 A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A34、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】 D35、（2021年真题）关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 B36、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D37、（ ）是基金管理人的核心业务。A.自营业务B.经纪业务C.投资业务D.资产管理业务【答案】 C38、（2017年真题）关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C.督察长在日常工作
