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1、备考2024江苏省期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、期货交易所的设立经由（ ）机构批准。A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】 B2、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A3、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B4、资产管理计划的募集方式是（ ）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向
2、特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D5、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A6、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A7、期货公司期货投资咨询业务试行办法自（ ）起施行。A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1
3、日【答案】 A8、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C9、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.向期货交易所报告的B.公开声明的C.辞职的D.依法履行了报告义务的【答案】 D10、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款C.处以10万以上20万元以下的罚款D
4、.吊销期货业务许可证【答案】 B11、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 A12、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5日B.10日C.3日D.15日【答案】 C13、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事【答案】 D14、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】 B15、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人
5、民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】 C16、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A17、在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A18、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产
6、生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】 B19、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（ ）。A.对会员的纪律处分B.会员的权利和义务C.会员的交割和结算制度D.会员资格及其管理办法【答案】 C20、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（） 的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】 A21、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A.5B.10C.20D.30【答案】 C22、某期
7、货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。 A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】 C23、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.经营收入的30%B.经营利润的20%C.手续费收入的30%D.手续费收入的20%【答案】 D24、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A25、根据自身职责依法对资产管理业务及有
8、关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（ ）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】 C26、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B27、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】 C28、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币
9、（ ）。 A.30万元B.40万元C.50万元D.60万元【答案】 C29、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 C30、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日B.20个；1月20日C.10个；1月20日D.20个；1月31日【答案】 C31、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定
10、通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（ ）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】 A32、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（ ）按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 D33、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】 B34、拟在海
11、南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。A.海南期货交易所B.海南商品交易所C.海南商品期货交易所D.海南交易所【答案】 D35、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（ ）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部【答案】 B36、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】 A37、期货从业人员违反本办法规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证
12、券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】 B38、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5B.3C.2D.1【答案】 C39、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C40、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以上理事联名提议【答案】 B41、期货公司执行非受托人的交易指令造
