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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.公司督察长；独立董事B.公司督察长；内部监察稽核部门C.独立董事；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门【答案】 B2、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答案】 C3、（2021年真题）基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。A.、 、B.、 、C.、 、D.、 、【答案】 D4、基金份额持有人大会不可以由（ ）提议召集。A.基金托管人B.
2、基金管理人C.基金份额持有人D.监管机构【答案】 D5、投资决策委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6、股票型分级基金份额为（）。A.母基金份额B.A类子份额C.B类子份额D.以上都是【答案】 D7、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（）。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公开”的信息【答案】 B8、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
3、D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C9、关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）A.非公开募集基金，也称为私募基金B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管【答案】 B10、目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。A.财政部B.金融机构C.大型工商企业D.基金管理公司【答案】 D11、(2016年)办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。A.主要投资方向及根据主要投资方向
4、注明的基金类别B.基金管理人的财务状况C.基金合同D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】 B12、（2017年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】 A13、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金售后服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金客户服务【答案】 D14、以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员在微信中介
5、绍其公司新发的公募基金相关信息B.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续【答案】 C15、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。A.规范性B.强制性C.连续性D.具体性【答案】 A16、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优
6、势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】 D17、关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D18、(2016年)（ ）主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债等稳定收益证券为投资对象。A.契约型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C
7、19、 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】 D20、基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）A.B.C.D.【答案】 C21、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】 A22、合规管理的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C23、基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（
8、）。A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金财产报告D.相关获奖证明复印件【答案】 C24、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】 D25、关于基金赎回，下列说法错误的是（）。A.赎回费用=赎回总额*赎回费率B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回
9、总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】 C26、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。 A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】 A27、国际金融市场的经营内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、金融工具最初被称为（）。A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用工具【答案】 D29、独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（）。A.每日B.每周C.月度D.季度【答
10、案】 D30、（2021年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（ ）。A.有效落实合规考核机制B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识【答案】 D31、下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是（ ）。A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为B.一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠C.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在T+2就可
11、以赎回D.认购是按l元进行认购，而申购通常是按未知价确认【答案】 C32、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D33、下列关于ETF和LOF的选项，说法错误的是（）。A.ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标B.LOF在申购、赎回上没有特别要求C.ETF的申购和赎回均以现金进行D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回【答案】 C34、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A.10；6B.20；6C
12、.10；15D.20；15【答案】 B35、（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。A.每个会计年度结束后1个月之内B.每个会计年度结束后2个月之内C.每个会计年度结束后4个月之内D.每个会计年度结束后6个月之内【答案】 C36、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。 A.规范性B.强制性C.连续性D.具体性【答案】 A37、（2020年真题）投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（ ）。A.48,913.04B.49,500.00C.49,058.47D.48,907.11【答案】 A38、 关于加强证券投资基
