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1、备考2024江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】 C2、（2017年真题）对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是()A.有利于投资人取得良好的收益B.有利于投资者的价值判断C.有利于投资人参与基金投资的具体决策D.能够杜绝
2、信息滥用【答案】 B4、（2017年真题）基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。A.行政管理负责人和人事绩效负责人B.产品负责人和市场负责人C.机构营销负责人和个人营销负责人D.信息技术负责人和信息安全负责人【答案】 D5、基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。 A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C6、（2017年真题）开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D7、（2021年真题）关于基金上市交易，以
3、下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、下列不属于基金售后服务的是（）。A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期进行投资者回访【答案】 A9、基金托管人召集基金份额持有人大会，必需披露的事项不包括（ ）。A.会议形式B.份额净值C.召开时间D.审议事项【答案】 B10、销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于基金客户服务的（ ）特点。A.专业性B.时效性C.持续性D.规范性【答案】 C11、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，
4、资金交割是在()日完成。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B12、（2016年真题）下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B13、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C14、投资部按照投资标的可以细分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法【答案】 D16、根据证券投资基金法，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错
5、误的是（）。A.基金管理人可由社团组织担任B.基金管理人可由有限责任公司担任C.基金管理人可由合伙企业担任D.基金管理人可由股份有限公司担任【答案】 A17、投资基金主要是一种（ ）投资工具。A.直接B.间接C.综合D.分散【答案】 B18、基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ） A.从事基金理财业务咨询的人员B.基金研究分析人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.负责基金销售业务的管理人员【答案】 D19、(2016年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售
6、宣传资料应当事前报中国证监会备案 D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D20、（2017年真题）下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、基金业协会的权力机构为（ ）。A.会员大会B.董事会C.监事会D.股东大会【答案】 A22、在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )。 A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】 C23、(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市
7、场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】 D24、C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依依据证券投资基金法再次发布会公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（）。A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式【答案】 B25、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及
8、时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.基金业协会B.证券业协会C.总经理D.中国证监会及相关派出机构【答案】 D26、（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。A.证券交易所ETF业务实施细则B.证券交易所业务规则C.证券交易所LOF业务规则与业务指引D.证券投资基金信息披露管理办法【答案】 D27、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】 B28、（2017年真题）对基金产品的风险评价
9、，基金销售机构可以从（ ）机构或部门取得。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、关于资产里行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为市场经济体系有效配置资源D.为金融市场提供流动性，降低了交易成本【答案】 A30、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（ ）原则。A.健全性B.及时性C.有效性D.独立性【答案】 C31、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。A.电话提示B.约见谈话C.公开谴责D.行政处罚【答
10、案】 D32、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或销售机构【答案】 D33、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日开市前B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日闭市后【答案】 A34、基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、基金募集期间，投资者
11、可以通过（）场内认购LOF份额。A.任何一个证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点【答案】 B36、基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门【答案】 C37、承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D38、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A.1B.6C.9D.3【答案】 B39、内部控制的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、普通基金净值公告不包括（ ）。A.基金资产净值B.投资组合C.份额净值D.份额累计净值【答案】 B41、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B42、以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息B.某
