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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案(基础题)一单选题(共60题)1、当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括()。A.审核B.开户C.认购D.确认【答案】 A2、按照资金募集方式,投资基金可以分为( )。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 C3、基金的宣传推介材料推介货币市场基金的,应当()。A.充分说明货币市场基金与银行存款的一致性B.充分说明基金经理的过往业绩C.充分说明货币市场基金的收益率D.提示基金投资人【答案】 D4、基金财产可以用于( )。A.从事承担无限责任的投资B.
2、投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 B5、关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用,说法错误的是( )。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.稳定上市公司的股价C.优化金融结构,促进经济增长D.有利于证券市场的稳定和健康发展【答案】 B6、(2017年真题)下列关于投资者保护工作的说法中,正确的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是()。A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,管理人和托管人都不召开时,代表基金份额10%以上的持有人有权自行
3、召集B.在基金份额发售的2日前,将基金合同和托管协议登载在托管人网站上C.在基金年度报告中出具托管人报告D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明【答案】 B8、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在( )环节。A.募集B.备案C.托管D.信息披露【答案】 A9、股票基金与股票相比,其不同之处不包括()。A.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险B.股票基金增加了基金经理的委托代理风险C.投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断D.股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响【答案】 A10、在美国等发达市场,()兼具银行储蓄和支票账户的功能。A.股票基金B.货币
4、市场基金C.债券基金D.混合基金【答案】 B11、(2017年真题)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,下列表述
5、错误的是()。A.有利于促进信息的有效利用和传播B.有利于市场合理定价C.有利于市场有效性的提高D.有利于降低资源配置【答案】 D13、契约型基金与公司型基金的主要区别是( )。A.B.C.D.【答案】 B14、金融交易的组织方式不包括()。A.场内交易方式B.现金交易方式C.电信网络交易方式D.场外交易方式【答案】 B15、关于私募基金的合格投资者的表述错误的是( )A.投资的单只私募基金的金额不低于100万元B.单位要求净资产不低于1000万元C.个人要求金融资产不低于200万元或者3年个人年均收入不低于50万元D.要求的金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产
6、品、信托计划、保险产品、期货权益等。【答案】 C16、货币市场基金可以投资的金融工具有()。A.信用等级在AAA级以下的企业债券B.股票C.剩余期限在397天以内(含397天)的债券D.可转换债券【答案】 C17、在SEC注册的投资公司不包括( )A.共同基金B.交易型开放式指数基金(ETF)C.保险D.单位投资信托【答案】 C18、基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D19、(2016年)证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是( )。A.分散投资B.分散风险C.保证收益D.增大投资【答案】 A20、关
7、于基金交易业务控制,下列说法错误的是()。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【答案】 A21、(2016年)私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元B.单位的净资产不低于1000万元C.个人的金融资产不低于200万元D.最近3年个人年均收入不低于50万元【答案】 C22、基金管理人应当在上半年结束之日起()日内,编
8、制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】 D23、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续,不得()。A.接受投资者现金B.以个人名义接受投资者款项C.收取额外费D.以上都是【答案】 D24、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起()内披露临时报告。A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】 A25、(2016年真题)A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可以向证监会办理备案手续”,请问此条规定体现了
9、证券投资基金的哪个特点?( )A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明【答案】 A26、(2020年真题)某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B27、(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督,行政监管的特征包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、不属于基金信息披露的内容是( )A.基金合同B.基金份额申购、赎回价格C.月度报告D.基金募集情况【答案】 C29、以下关于单个债券与债
10、券基金的描述,错误的是( )。A.与债券的利息相比,债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日【答案】 A30、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前( )公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7日B.10日C.20
11、日D.30日【答案】 D32、关于QDII基金的募集认购,以下表述错误的是( )。A.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格C.基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小D.QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购,例如美元等【答案】 B33、开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护(),确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人资金账户B.基金销售机构的销售账户C.基金份额持有人名册D.基金管理人的交易账户【答案】 C34、关于基金销售人员基本行为规范,下列说法中错误的
12、是( )。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料【答案】 D35、规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的()要求。A.会计系统控制B.风险控制C.信息披露控制D.投资管理业务控制【答案】 A36、非交易过户不包括( )。A.转换B.司法强制执行C.捐赠D.继承【答案】 A37、基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。A.基金宣传推介材料B.基金托管银行出具的基金业绩复核函C.基金评价机构出具的业绩表现报告D.基金管理公司督察长出具的合规意见书【答案】 C38、当基金二级市场交易价格高于其份额净值