《备考2024江苏省期货从业资格之期货法律法规试题及答案九》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024江苏省期货从业资格之期货法律法规试题及答案九（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024江苏省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案九一单选题(共60题)1、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 C2、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（ ）反馈给期货公司A.次日B.当日C.前日D.前两日【答案】 B3、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 A4、下列关于期
2、货公司股东会的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A5、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。? A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A6、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万
3、元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C7、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额79亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】 B8、非结算会员
4、的客户出入金，只能通过（ ）的期货保证金账户办理。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 D9、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投资者开户申请材料C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】 C10、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。
5、除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。 A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B11、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C12、期货公
6、司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】 B13、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（ ）类。 A.2B.3C.4D.5【答案】 D14、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】 B15、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多
7、收取的手续费上缴国库【答案】 C16、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】 C17、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（ ）。A.公开B.保密C.不处理D.向公安机关报告【答案】 B18、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B
8、.2C.4D.6【答案】 A19、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】 D20、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C21、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5
9、万元以上15万元以下【答案】 B22、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】 C23、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.4【答案】 C24、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。A.1B.2C.3D.6【答案】 B25、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A26、丙公司是上海期货交易所
10、会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C27、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确
11、定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 B28、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D29、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.
12、期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A30、 期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.董事会C.监事会D.独立董事【答案】 A31、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审核开户和存档。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货公司【答案】 D32、公司制期货交易所的权力机构是（ ）。A.理事会B.股东大会C.董事会D.会员大会【答案】 B33、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元B.990万元C.802万元D.1000万元【答案】 C34、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交割仓库D.期货保证金存
