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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【答案】 D2、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。A.合规管理部门B.督察长C.管理层D.监事会【答案】 B3、（2016年真题）以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（ ）。A.目的一致。道德和法律都是行
2、为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】 B4、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）A.专业性原则B.独立性原则C.公正性原则D.成本收益原则【答案】 D5、(2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属
3、于（ ）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统【答案】 C7、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。A.适时性B.独立性C.全面性D.定性和定量相结合【答案】 D8、目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。A.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B9、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A.易入原则B.不可测原则C.成长原则D.利润原则【答案】 B10、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（
4、）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.0.75%；75%B.1.5%；50%C.0.5%；75%D.1%；50%【答案】 C11、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理【答案】 D12、对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将
5、材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D13、基金注册登记机构的主要职责包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A14、关于投资基金的类别 ，以下表述正确的包括（）。A.、B.II、 IVC.、D.、IV【答案】 C15、关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答案】 A16、现金替代的类型不包括（）。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必
6、须现金替代D.固定现金替代【答案】 D17、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高基金资产的总体收益C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 B18、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B19、E
7、TF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）A.B.C.D.【答案】 A20、(2017年)投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。A.T+2日B.T-1日C.T+1日D.T日【答案】 A21、(2016年)某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】 D22、（2016年真题）基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。A.
8、流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】 C23、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。A.3B.2C.5D.1【答案】 A24、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】 B25、基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与基金管理人D.基金份额持有人【答案】 A26、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A.90%B.80
9、%C.70%D.60%【答案】 A27、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.60B.30C.90D.15【答案】 D28、（2021年真题）关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。A.甲、乙的观点都正确B.甲的观点错误，乙的观点正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲、乙的观点都错误【答案】 D29、下面不属于基金监
10、管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金销售管理办法【答案】 C30、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D31、（2016年真题）一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】 A32、（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代销机构【答案】
11、 B33、关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（）。A.ETF是指数型基金的一种B.ETF在本质上是开放式基金C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回【答案】 C34、（2016年真题）关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（ ）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B35、（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本
12、达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 A36、关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()A.不可以由基金管理人办理B.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理D.只可以由基金管理人办理【答案】 B37、关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、开放式基金份额申购与赎回是在（ ）之间进行的。A.基金份额持有人与基金份额持有人B.基金份额持有人与注册登记人C.基金份额持有人与销售代理人D.基金份额持有人与基金管理人【答案】 D39、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基
