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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共60题)1、对冲保险策略主要依赖金融衍生产品，如（?），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C2、依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（） A.都是契约型基金B.都是公司型基金C.大部分为公司型基金D.大部分为契约型基金【答案】 A3、合规独立性中，最重要的是（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确【答案】 A4、(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人
2、员不需取得基金从业资格B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 A5、溢价套利会导致ETF总份额的（）。A.扩大B.减少C.不变D.难以预测【答案】 A6、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D7、（2016年真题）下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、金融资产一般分为()。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类资产C.基金类和债权类金融资
3、产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B9、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（ ）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B.在岸基金、离岸基金和国际基金C.开放式基金和封闭式基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 B10、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是( )。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资
4、格D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价【答案】 A11、下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。D.以上说法都正确【答案】 A12、（ ）是风险管理中的核心操作环节。A.风险识别B.风险评估C.风险管理体系的评价D.风险报告和监控【答案】
5、 D13、当存在（）时，应审慎评估基金产品风险。A.B.、C.、D.、【答案】 D14、关于ETF基金份额净值的说法错误的是（ ）。A.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示B.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露C.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露【答案】 A15、基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。 A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及
6、公司运作的所有业务环节【答案】 D16、在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）秒提供一个基金参考净值报价。A.10B.15C.30D.60【答案】 B17、关于证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，说法正确的是（ ）。A.推动股指持续上升B.有利于推动市场价值判断体系的形成C.有利于维护非流通股股东利益D.有助于形成以个人投资者为主的投资【答案】 B18、（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C19、（）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。A.金融衍生
7、产品B.股票C.债券D.基金【答案】 A20、(2016年)某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为12，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）份。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】 A21、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.中国银监会【答案】 B22、(2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。A.认购B.申购C.开放D.发售【答案】 A23、关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。A.旨在维护投资者
8、对金融机构和金融市场的信心B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施D.各个行业普通应用的一项监管原则【答案】 A24、基金份额（）确认基金份额时，申购生效。A.销售机构B.管理人C.托管人D.登记机构【答案】 D25、关于投资者教育，以下说法错误的是（ ）。A.投资者教育应按照统一的标准和模式进行B.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择C.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】 A26、我国开放式基金的登记体系的模式不包括（）。A.基
9、金管理人自建注册登记系统的内置模式B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式C.基金管理人自建注册登记系统的混合模式D.A.B选项两种情况兼有的混合模式【答案】 C27、(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价D.在对基金投资人的风险承受能力进行调
10、查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格【答案】 A28、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。A.马萨谙塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A29、基金管理人应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告。A.30B.45C.60D.90【答案】 D30、目前我国基金投资者结构的特征不包括（）。A.结构个人化B.机构多元化C.高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导【答案】 C31、(2017年)对于货币基金
11、，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息B.表明基金组合存在浮盈C.表明基金组合存在浮亏D.只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏【答案】 A32、(2016年)关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】 C33、（2016年真题）封闭式基金份额的发售，由（ ）负责
12、办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B34、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（ ）A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。C.推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度【答案】 C35、下列不需要依法披露基金信息的是（）。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金信息披露义务人【答案】 B36、（）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A.董事会B.股东会C.监事会D.理事会【答案】 A37、开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】 B38、（2016年真题）（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行
