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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】 C2、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。A.要求投资者提供收入证明B.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报C.要求投资者提供金融资产证明D.对投资者的专业知识进行考查【答案】 B3、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金
2、投资人的风险承受能力销售不同（）等级的产品。A.收益B.风险C.资金限制D.信用【答案】 B4、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）A.基金澄清公告B.基金收益公告C.基金临时公告D.基金变动公告【答案】 A5、（2017年真题）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10B.15C.20D.30【答案】 D6、关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（ ）。A.债券基金没有确定的平均剩余期限B.债券基金可以有效分散单一债券信用风险C.债券基金的收益率
3、比单责券的更难预测D.债券基金的收益不如债券的收益确定【答案】 A7、（2017年真题）遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A.15B.3C.2D.1【答案】 C8、根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最
4、新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D11、客户服务中售前服务的内容不包括（）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识【答案】 B12、基金直销机构是指（） A.商业银行B.独立基金销售机构C.基金管理公司D.证券公司【答案】 C13、（2021年真题）中国证券投资基金业
5、协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C15、在基金管理公司的各项内部控制制度中，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内
6、容的是（ ）。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】 D16、基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息B.提示投资者注意投资基金的风险C.征得投资者的同意后推介基金D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易【答案】 A17、(2017年)下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）。A.托管账户的开立B.管理人和托管人之间的相互监督和核查C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用D.估值差错的处理流程【答案】 C18、（2017年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是
7、（ ）。A.应当经中国证监会注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】 A19、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络【答案】 A20、关于货币市场基金，以下说
8、法不正确的是（ ）.A.是暂时存放现金的理想场所B.风险低，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】 D21、LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账【答案】 D22、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。A.私募基金和公募基金B.契约型基金和公司型基金C.封闭式基金和开放式基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 D23、(2016年)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生
9、效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。A.3B.5C.10D.15【答案】 C24、目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。A.T+1B.T+1、T+2C.T+2、T+3D.T+2、T+4【答案】 C25、关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金
10、管理人申报【答案】 D26、（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.健全性B.最优化C.有效性D.成本效益【答案】 D27、某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票【答案】
11、 D28、基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。A.基金理财业务咨询B.办理基金份额的登记C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 B29、我国最早的货币市场基金成立于（ ）A.2002年12月B.2003年12月C.2004年12月D.2005年12月【答案】 B30、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。A.投资管理B.销售服务C.信息传输D.资金归集【答案】 A31、(2016年)非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 C32、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。A.基金持有人
12、可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户【答案】 A33、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。A.专业性原则B.独立性原则C.公正慨则D.成本脑原则【答案】 D34、依据中华人民共和国证券法和证券投资基金法的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C35、避险策略基金的最大特点是（）。A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.其招募说明书中明确引入保本保障机制C.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利【答案】 B36、（2016年真题）一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）%的销售服务
