《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共60题)1、下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是（）。A.资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者B.可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务C.单一客户的起始委托资产不低于100万D.单个资产管理计划的投资人数需超过200人【答案】 D2、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（ ）。A.股票型分级基金B.成长型分级基金C.债券型分级基金D.QDII分级基金【答案】 B3、基金管理人可设总经理（）、副总经理（）。A.一人；若干人B.若干人； 一人C.两人；若干人D.若干人；两
2、人【答案】 A4、下列关于货币市场的说法错误的是()。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C5、基金投资者承担的义务，说法错误的是（）。A.交纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 B6、（2018年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（ ）进行注册并取得相应资格。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【
3、答案】 D7、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱【答案】 B8、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002年12月B.2004年12月C.2012年6月D.2014年6月
4、【答案】 B9、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。A.B.C.D.【答案】 C10、下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度B.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映C.普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为Cl、 C2、 C3、C4、 C5D.Cl就是风险承受能力最低的投资者【答案】 D11、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露两次D.至少每月披露两次【答案】 B12、()是指基金的份额不固定，基
5、金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 A13、（2017年真题）基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。A.内部控制制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.业务操作手册【答案】 C14、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。 A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B15、（）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场【答案】 D16、（2017年真题）某
6、基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（2021年真题）某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（ ）。A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念D.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息【答案】 C18、（ ）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。A.全面性原则B.合法、合规性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】 B19、合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。A.B.C.
7、D.【答案】 A20、（2017年真题）下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。A.应当尊重并公平对待所有客户B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】 C21、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（ ）。A.基金中的基金(FOF)B.交易所交易基金(ETF)C.上市开放式基金(LOF)D.QDII基金【答案】 B22、（ ）按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金
8、管理人【答案】 B23、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。 A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】 A24、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】 A25、可以责令有下列（）情形之一的基金托管人限期改正。A.B.、C.、D.、【答案】 C26、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.督察长【答案】 B27、(2017年)下
9、列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 A28、我国封闭式基金发行时，主要采用（）的发行方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】 C29、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金
10、”D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”【答案】 C30、下列关于基金托管人履行职责说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、关于保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（）。A.指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划C.指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划D.指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按
11、照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划【答案】 B32、()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D33、代表基金份额（）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B34、以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。 A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意C.经基金公司
12、督察长审核并出具合规意见书D.经代销机构合规负责人出具合规意见书【答案】 B35、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、下列属于基金销售机构的法定义务的是，（ ）A.按照规定办理基金销售结算资金的划付B.客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.确保基金销售结算资金安全、及时划付D.勤勉尽责、恪尽职守【答案】 D37、投资于房地产的基金类别属于（ ）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金【答案】 D38、（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A39、依据
