《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.4【答案】 C2、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】 C3、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。A.可转换债券B.1年以内的中央银行票据C.信用等级在AAA级以下的企业
2、债券D.国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券【答案】 B4、（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金B.规模在3000万元人民币以上的家族信托C.社会保障基金D.企业年金【答案】 B5、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度D.相关部门和岗位之间相互监督制衡【答案】 A6、封闭式基金的内容不包括()。A.基金份
3、额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.可以在依法设立的证券交易所交易【答案】 C7、基金宣传推介材料所指的广告是（）。A.户外广告B.报眼及报花广告C.公共网站链接广告D.以上都是【答案】 D8、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。A.积极成长基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.指数基金【答案】 D9、下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D10、关于货币市场基金的说法，错误的是（ ）。A.风险低B.流动性好C.适合长期投资D.暂时存放现金的理想场所【答案】 C11、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修
4、改的介质上至少保存（ ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D12、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.监事会必要时可以提议召开股东大会B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利C.监事会可以随时调查公司财务状况D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责【答案】 D13、（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C14、对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。A.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人B.邀请
5、三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品C.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品D.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险【答案】 B15、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A.提供就业机会B.将储蓄资金转化为生产资金C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金【答案】 B16、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A.每半年；2/3B.每年；1/2C.每年；2/3D.每半年；1/2【答案】 B17、（2016年真题）（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投
6、资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D18、下列指标不属于避险策略基金分析指标的是（ ）。A.保本期B.保本比例C.安全垫D.久期【答案】 D19、依据证券投资基金监管职责分工协作指引的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司C.注册地在本辖区内的基金管理公司D.经营所在地本辖区内的托管机构【答案】 A20、关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务
7、关系，和基金份额持有人无关C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益【答案】 A21、基金信息披露的禁止行为不包括（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构【答案】 C22、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）A.调查取证B.检查C.行政处罚D.稽核【答案】 B23、货币市场基金以（）为投资对象。A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生工具【答案】 C24、(2016年)下列关于货币市场的说
8、法错误的是（）。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C25、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）。A.所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动B.居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低C.居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类D.在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因
9、此产生理财的需求【答案】 B27、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A.开放式基金成为主流产品B.基金行业分散趋势突出C.快速发展，市场地位和影响不断提高D.基金市场竞争加剧【答案】 B28、（2016年真题）（ ）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。A.信息与沟通B.风险应对C.风险评估D.事项识别【答案】 D29、（2020年真题）以下不属于道德的调整手段的是（ ）。A.内心信念B.传统习俗C.国家强制力D.社会舆论【答案】 C30、（）是基金营销部门的一项关键性工作
10、。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】 A31、股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料体现了基金管理公司治理的（）原则。A.业务与信息隔离B.股东诚信与合作C.长效激励约束D.公司独立运作【答案】 A32、基金职业道德修养的方法不包括（ ）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C33、(2017年)下列关于守法合规的基金职业道德
11、要求的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、风险控制委员会主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35、目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的证券投资基金。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A36、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。A.1%B.2.5%C.1.5%D.0.5%【答案】 D
12、37、关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（ ）。A.基金持有人是基金投资的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金的出资人D.基金持有人是基金资产的所有者【答案】 B38、关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。A.可以通过电视、广播进行公布B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述D.可以预测基金的投资业绩【答案】 A39、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（）负责合规管理工作。A.督察长B.总经理C.股东D.独立董事【答案】 A40、内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估
