《备考2024广东省期货从业资格之期货法律法规试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广东省期货从业资格之期货法律法规试题及答案七（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广东省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案七一单选题(共60题)1、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（ ）报告。A.期货业协会B.住所地中国证监会派出机构C.董事会D.总经理【答案】 B2、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D3、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相
2、应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C4、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A5、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C6、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万
3、元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A7、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】 B8、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。A.中国证监会委派B.中国期货业协会委派C.会员大会选举产生D.理事会选举产生【答案】 A9、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】 B10、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的
4、便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】 A11、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C12、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A13、根据期货交易所管理办法 ，公司制期货交易
5、所采用的组织形式是 （）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】 D14、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A.20B.30C.60D.90【答案】 C15、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，
6、使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A16、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）内反馈。A.3个工作日B.3个自然日C.5个工作日D.5个自然日【答案】 C17、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货
7、公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D18、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】 B19、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本B.净资产C
8、.风险准备金D.流动资产【答案】 A20、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1B.3C.5D.6【答案】 B21、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。 A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.本人【答案】 D22、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】 D23、会员在期货
9、交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D24、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（ ）个月。 A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】 D25、推荐人签署的意见有虚
10、假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A26、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.1B.2C.5D.6【答案】 C27、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C28、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（ ）。
11、A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C29、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y，期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X，期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y【答案】 D30、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的中国证监会可以（ ）。A.注销
12、期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.变更期货公司业务范围【答案】 A31、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】 A32、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。 A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】 B33、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】 A34、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D35、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不
