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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A.基金托管人B.基金审计机构C.基金管理人D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人【答案】 B2、下列关于经理层人员，说法错误的是( )。 A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
2、C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D3、（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】 D4、股票反映的是一种()关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A5、ETF联接基
3、金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D6、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（ ）。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳定型基金【答案】 A7、基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。A.1000；5B.1000；10C.3000；5D.3000；10【答案】 D8、（2016年真题）（ ）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。A
4、.信息与沟通B.风险应对C.风险评估D.事项识别【答案】 D9、以下属于基金业协会的联席会员的是（ ）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.登记结算机构加入协会的【答案】 C10、（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.社会力量监督C.政府基金监管D.基金机构内控【答案】 C11、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。A.信息沟通B.内部监控C.控制活动D.控制环境【答案】 A12、某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）。A.临时公告变更
5、境外托管人B.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】 D13、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】 C14、（）加入基金业协会的，为联席会员。A.基金管理人B.律师事务所C.证券期货交易所D.地方基金业协会【答案】 B15、下列说法错误的是（ ）。A.保本基金可以100保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应
6、当包括至少5秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险【答案】 A16、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额【答案】 D17、与房地产一样，（）是应对通货膨胀最有效的手段。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.ETF【答案】 A18、开放式基金合同生效后每（）更新招募说
7、明书。A.3个月B.6个月C.1年D.9个月【答案】 B19、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（）。A.有利于促进信息披露的规范化B.有利于提高信息编报的效率C.不利于投资者基金投资决策D.提高监管效率【答案】 C21、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C22、（2016年真题）在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。A.离岸基金B.在岸基金C.
8、国内基金D.国际基金【答案】 B23、下列说法有误的是（）。A.信息不对称是市场存在的基础B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产【答案】 D24、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ）A.B.C.D.【答案】 D25、基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.托管人C.监管机构D.注册登记机构【答案】 C26、（ ）年，颁布了证
9、券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】 B27、（2016年真题）ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位。A.2B.3C.5D.8【答案】 D28、开放式基金的认购采取()方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】 A29、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书正式文本【答案】 D30、投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。A.净值增长指
10、标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率【答案】 A31、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D32、下列属于专业投资者的是。（ ）A.金融资产不低于500万元的自然人B.最近3年个人年均收人不低于50万元的自然人C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人D.同时符合上述三项的自然人【答案】 D33、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（）的内容。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原
11、则D.成本效益原则【答案】 D34、(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2；1B.2；3C.3；2D.5：3【答案】 C35、（2016年真题）基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】 C36、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.5000B.3013C.5396.22
12、D.5369.22【答案】 D37、下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。A.一般采取已知价法B.转换之前应先赎回已持有的基金份额C.继承、司法强制执行等属于非交易过户D.存在费用差额时，一般不需要另外补齐【答案】 C38、（2016年真题）在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】 B39、(2017年)ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D40、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%【答案】 A41、企业风险管理基本框架中，（ ）是其
