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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（）。A.每日B.每周C.月度D.季度【答案】 D2、关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（）。A.当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务B.当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失C.当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回D.在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.
2、5%的信息【答案】 A3、关于法律与道德的表现形式，下列表述错误的是（ ）。A.法律的内容是明确的，道德没有特定的表现形式B.法律和道德作为一种行为规范，都是成文的，通常都有文字作为载体C.法律是由国家制定或认可的一种行为规范D.道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范【答案】 B4、（2017年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】 A5、关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。A.
3、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C.根据中国证券投资基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)，基金产品的风险等级至少分为4个等级D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据【答案】 B6、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。A.30B.50C.80D.90【答案】 D7、投资者进行ETF证券认购时需具有( )。 A.沪、深B股或H股证
4、券账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户【答案】 C8、（2017年真题）基金销售机构应具备以下条件（ ）。A.、B.、VC.、VD.、V【答案】 C9、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户C.采取金额认购的方式D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户【答案】 A10、（2016年真题）该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（ ）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资
5、进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】 B11、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 B12、基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.2；1/2B.3；1/3C.4；1/4D.
6、5；1/3【答案】 B13、关于货币基金与股票基金的表述，正确的是（ ）A.货币基金长期收益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资B.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易C.货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低D.货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票【答案】 A14、证券投资基金在（）被称为共同基金。A.美国B.英国C.中国香港D.日本【答案】 A15、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、以下关于QD基金份额认购的说法错误的是（ ）。A.发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格B.
7、发售QD基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格C.基金管理人可以根据产品特点确定QD基金份额面值的大小D.QD基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购【答案】 D17、下列关于货币市场基金宣传推介的规定，说法不正确的是（ ）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构C.不得使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述D.不得混同比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益【答案】 A18、公募基金宣传推介材料允许使用（ ）。A.知名媒体的推荐报告B.单位或个人材料的推荐材料C.基金的投资
8、业绩预测D.最近10个完整会计年度的业绩【答案】 D19、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（ ） A.副总经理B.合规风控负责人C.财务负责人D.总经理【答案】 C20、针对影子银行风险，需要改善的是（）。A.加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念B.强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配C.强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递D.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市
9、场的角度加强监测、评估和调节【答案】 D21、(2016年)职业道德的作用不包括（ ）。A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.加强专业知识【答案】 D22、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略【答案】 C23、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】 C24、基金销售协议的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、货币型基金般认购费为（ ）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】
10、 D26、根据复制方法的不同，ETF可分为（）。A.股票型ETF和债券型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行业指数ETF和风险指数ETF【答案】 B27、 关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】 D28、投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括
11、( )。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 B30、声誉风险是指由基金管理人（）导致利益相关方对公司负面评价的风险。A.经营B.管理C.外部事件D.以上都是【答案】 D31、下列关于基金的分类说法错误的是（）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】 B32、关于基金与银行储蓄存款的差
12、异，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（ ）。A.相对较大B.相对较小C.相同D.无法比较【答案】 B34、(2017年)某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.净值公告【答案】 A35、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 B36、基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司
