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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、投资合规性风险不包括（ ）。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动【答案】 C2、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理
2、公司发行的专户产品的投资顾问。?A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议【答案】 D3、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D4、开放式基金的买卖价格以（）为基础。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值【答案】 B5、基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括（ ）。A.报送内
3、容B.报送形式C.报送时间D.报送流程【答案】 C6、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B7、目前，LOF的交易在（ ）进行。A.深圳交易所B.登记结算公司C.上海交易所D.指定代销网点【答案】 A8、金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】 C9、从基金公司内外部面临的风
4、险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。A.B.C.D.【答案】 C10、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】 C11、（2020年真题）某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（ ）。A.I、IVB.I、C.、IVD.I、IV【答案】 B12、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】 B13、以下符合私算基金合格投资者标
5、准的是（）。A.净资产500万元的单位B.总资产800万元的单位C.最近5年个人年均收入80万元的个人D.金融资产200万元的个人【答案】 C14、2004年6月1日（）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】 C15、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】 D16、根据基金管理公司风险管理指引（试行），反
6、洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 B17、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）。A.银行储蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险D.基金是一种受益凭证【答案】 C18、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的行为规范，具有（ ）。A.规范性B
7、.继承性C.差异性D.约束性【答案】 D19、关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构B.基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务C.从事公开募集基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册D.基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务【答案】 D20、（2017年真题）基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 A22、不属于场内交易方式的是（）A
8、.上海证券交易所B.郑州商品交易所C.全国中小企业股份转让系统D.银行间债券市场【答案】 D23、基金管理人的内部控制机制的层次包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、合规管理部门履行的基本职责不包括()。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指
9、导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决【答案】 D25、(2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密【答案】 B26、QDII基金不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D27、李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买
10、入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。A.基金份额持有人大会决议B.基金托管协议C.基金管理人年度财务报告D.基金招募说明书【答案】 C29、（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制B.合规政策C.合规组织D.合规原则【答案】 B30、根据中国证券投资基金业协会章程，关于协会会员所享有的权利了，以下错误的是（ ）。A.对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩B.对协会工
11、作提出批评、建议并进行监督C.通过协会向有关部门反映意见和建议D.选举和罢免理事、监事【答案】 D31、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 D32、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】 A33、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构【答案】 B34、
12、（2016年真题）我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（ ）A.通知业务机构停止其违法行为B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告【答案】 B36、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、（2016年真题）基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.代表基金份额10以上的基金份额持有人B.基金托管人C.
