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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案一单选题(共60题)1、按运作方式可以将分级基金分为（）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B2、（2017年真题）下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份【答案】 D3、合规管理的基本原则不包括（ ）。
2、A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C4、（2016年真题）从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A5、(2016年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】 B6、下列关于证券投资基金法赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是（ ）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.可以查阅与
3、被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存【答案】 C7、下列不属于基金销售机构促销策略的是（）。A.派发各种宣传资料B.基金产品推介会C.费率打折D.设计不同费率结构【答案】 D8、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额C.基金管理人和托管人之间的互相监督和核查D.基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查【答案】 C9、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券投资基金划分的
4、类别不包括( )。 A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】 D10、(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度【答案】 C11、依照证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（）。A.办理基金份额的发售和登记事宜B.及时办理基金的清算、交割事宜C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值【答案】 B12、(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队
5、D.健全的治理结构【答案】 C13、基金市场营销的特殊性不包括（ ）。A.规范性B.服务性C.持续性D.全面性【答案】 D14、基金宣传推介材料报送的形式主要是（）。A.书面B.光盘C.影像D.以上都是【答案】 A15、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的()。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B16、(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。A.自基金账户销户之日起不得少于10年B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年C.自基金账户开立之日起不得少于20年D.自基金账户销户之日起不得少于20年【答案】 D17
6、、岗前职业道德教育主要是通过（）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。A.在职培训B.基金从业资格考试C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案【答案】 B18、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C19、投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%,投资者应缴纳的认购金额为（ ）。A.10万元B.10.1万元C.9万元D.9.9万元【答案】 D20、（）是开展基金一切活动的中心。A.基金凭证B.基金管理人C.基金托管人D.基金客户【答案】 D21、下列不属于金融市场按照不同的交易标的物进行分类的是（）。A.货币
7、市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A22、金融市场参与者中（ ）的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C23、基金客户服务的宗旨是（ ）。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一性D.获得双赢【答案】 A24、关于封闭式基金以下表述错误的是（ ）。A.基金份额可以在证券交易所交易B.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回C.基金份额在基金合同期限内固定不变D.一般无特定存续期限【答案】 D25、基金销售人员禁止性规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负
8、责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理【答案】 D27、银行可通过（）投向非标准化债权类资产的产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、()又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.指数基金B.期权基金C.对冲基金D.系列基金【答案】 D29、下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（ ）。A.基金公司直销业务便于基金公司进行管
9、理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售C.新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选【答案】 A30、关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方性交易所D.基金发起人【答案】 C32、A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（ ）。A.完善销售人员招聘程序B.建立员工培训制度C.加强对销售人员的日常管理
10、D.建立科学合理的销售绩效评价体系【答案】 C33、基金信息披露应用XBRL的意义在于（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D34、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行B.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管【答案】 A35、封闭式基
11、金( )公布基金单位资产净值。 A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B36、下列属于操作风险的是（）。A.业务持续风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A37、基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（ ）备案。A.行业协会B.银监局C.保监局D.证监局【答案】 D38、(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 A39、基金招募说明书披露的主要事项不包括（ ）A.基金份额的发售方式B.基金资产估值方法C.基金销售机构的法律责任D.基金运作方式【答案】 C40、下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、（2017年真题）基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。A.采用第三方机构评价结果B.信函和网络调查C.对已有客户信息进行分析D.当面调查【答案】 A42、中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、
