《备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案三（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案三一单选题(共60题)1、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则【答案】 D2、下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预B.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产C.经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示【答案】 D3、（2017年真题）甲是某基金管理公
2、司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】 C4、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并全额计入基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%【答案】 D5、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C6、基金管理人存在以下（ ）的现
3、象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况【答案】 C7、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C8、基金合同的当事人包括（ ）。A.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人B.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人C.基金份额持有人、基金监管人与基金销售人D.基金份额持有人、
4、基金管理人与基金托管人【答案】 D9、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】 D10、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行
5、确认。A.1B.3C.2D.5【答案】 B11、(2016年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B12、专业资产管理公司的两个特征是（ ）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C.一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门D.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门【答案】 A13、（2020年真题）基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（ ），并以最高水准要求自己。A.、B.、C.、D.、【答
6、案】 C14、（）能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。A.股票B.债券C.金融衍生工具D.基金【答案】 D15、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A.成熟性B.客观性C.协调性D.独立性【答案】 A16、（2016年真题）基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A17、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）A.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠B.基金管理公司对基金销售机构支付客户客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支C.某基金设置多个份额类别,其中专对
7、机构客户销售的份额类别不收取可销售费用D.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务【答案】 C18、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】 B19、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。A.电话提示B.约见谈话C.公开谴责D.行政处罚【答案】 D20、开放式股票基金的申购采用（）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】 B21、（ ）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.有序竞争D.公开竞争【
8、答案】 B22、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50%D.0.5%；75%【答案】 D23、（2017年真题）对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可【答案】 D24、证券投资基金的主要投资方向是( )。 A.农业B.工
9、业C.信息产业D.有价证券【答案】 D25、合规政策是基金管理人（）的纲领性、指导性的文件。A.体现合规理念B.培育合规文化C.实现合规目标D.以上都是【答案】 D26、下列属于基金合同特别约定事项的是（ ）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务B.基金募集的目的和基金名称C.基金收益分配原则、执行方式D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则【答案】 A27、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】 B28、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不
10、少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。A.30,20B.20,10C.30,10D.20,20【答案】 A29、基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会【答案】 A30、（2017年真题）基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。A.在募集期限届满30天内返还投
11、资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.代销机构支付的各项成本及费用C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务【答案】 B32、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（? ? ）。?A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。A.单独B.分离C.合并D.加权【答案】 C35、（ ）
12、，中国证监会正式发布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法，公募基金管理业由此进入全球投资时代。A.2007年7月B.2007年8月C.2008年7月D.2008年8月【答案】 A36、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.半年【答案】 C37、基金季度报告的内容主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、2008年至2014年属于我国基金业发展的（）阶段。A.萌芽和早期发展时期B.证券投资基金试点发展阶段C.行业平稳发展及创新探索阶段D.行业快速发展阶段【答案】 C39、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（）年。A.
