备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案七

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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案七一单选题(共60题)1、行业快速发展阶段的表现不包括()。A.基金业绩表现异常出色,创历史新高B.基金业规模急速增长,基金投资者队伍壮大C.基金业务呈现多元化发展趋势D.法律法规监管体系有待完善【答案】 D2、()是树立整个基金行业公信力的基石。A.监管机构的高效监管B.行业自律组织的发展C.真实、准确、完整、及时的基金信息披露D.基金管理人内部申请核准【答案】 C3、某封闭式基金二级市场价格为1.25元,基金份额净值为1.10元,该基金的这种现象属于( )。A.溢价,溢价率约为12.0%B.折价,折价率约为1

2、3.6%C.折价,折价率约为12.0%D.溢价,溢价率约为13.6%【答案】 D4、关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是()。A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求,对其销售的基金份额进行冻结C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益,不在冻结的范围之内【答案】 C5、拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。A.证券交易所B.中国证券登记有限责任公司C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 D6、(2016年真

3、题)关于信息披露的作用,以下表述不正确的有()。A.在基金运作过程中,通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息,有利于投资者及时了解基金的投资情况,评价基金经理的管理水平B.在基金运作过程中,通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息,有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露,可以改变投资者的信息弱势地位,增加资本市场透明度D.在基金份额筹集过程中,通过基金招募说明书等信息披露文件,投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品【答案】 A7、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机

4、构C.基金管理人D.证券交易所【答案】 C8、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持()原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】 A9、()是指基金管理公司设立专门的子公司,投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。A.公开募集基金B.特定客户资产管理业务C.专项资产管理计划D.私募股权投资基金【答案】 C10、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以()利益优先。A.基金管理人员

5、B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构【答案】 B11、社会责任投资(ESG),代表的是( )、( )和( ),是倡导在投资决策过程中充分考虑环境、社会和公司治理因素投资理念。A.环境责任公司治理B.发展社会公司治理C.环境社会公司治理D.发展责任公司治理【答案】 C12、封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产总值D.银行存贷款利率【答案】 A13、在国外,以下基金中不属于保本基金的是()。A.合同生效满二年后,投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金B.合同生效满五年后,投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金C

6、.合同生效满三年后,如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上,则投资人需支付2%的管理费用D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金【答案】 C14、某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系;员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,以此确保投资者不发生亏损。A.甲的观点错误,乙的观点错误B.甲的观点正确,乙的观点错误C.甲的观点正确,乙的观点正确D.甲的观点错误,乙的观点正确【答案】 A15、TF与LOF在申购、赎回机制上存在区别,主要体现在( )。A.B.C.D.【答案】 D16、(2016年真题)不可以召集基金

7、份额持有人大会的是( )。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10以上的基金份额持有人D.基金监管部门【答案】 D17、(2016年)()是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁他人【答案】 A18、(2016年)随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C19、监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经( )投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】 B20、(2017年真题)下列关于公开

8、募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中,错误的是( )。A.基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集B.代表基金份额5以上的基金份额持有人有权自行召集C.基金份额持有人大会由基金管理人召集D.基金管理人未按规定召集或者不能召集的,由基金托管人召集【答案】 B21、我国证券投资基金法规定,开放式基金的登记业务可以由( )办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A.基金管理人B.基金托管人C.代销基金的证券公司D.代销基金的商业银行【答案】 A22、关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )A.非公开募集基金,也称为私募基金B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有

9、外部性。C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管【答案】 B23、关于基金产品风险评价,说法错误的是()。A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成B.过往的评价结果应当作为历史保存C.基金评价的方法应当保密D.评价的结果应当定期更新【答案】 C24、下列关于基金募集申请注册的表述,不正确的是( )。A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品,按照普通程序注册,注册

10、审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额【答案】 D25、我国开放式基金的存续期为( )。A.5年B.1550年C.15年D.一般无期限【答案】 D26、基金管理公司督察长履行职责的范围是()。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D27、(2017年真题)对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请()对基金财产进行审计,并将审计结果予以

11、公告,同时报中国证监会备案。A.资信评级机构B.律师事务所C.审计事务所D.会计师事务所【答案】 D29、根据有关规定,开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过()个月。A.6B.3C.2D.1【答案】 B30、下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导【答案】 A31、证券投资基金销售协议的主要内容不包括()。A.销售费用分配的比例和方式B.对基金持有人的持续服务责任C.反洗钱义务的履行及责任划分D.基金投资收益的分配方式【答案】 D32、

12、关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是()。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A33、(2017年真题)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用,下列说法错误的是( )。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性,降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A34、(2016年真题)基金销售机构的职责规范包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、()是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B36、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。A.50B.100C.200D.500【答案】 C37、保本基金提供的保证类型一般不包括( )。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证

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