《备考2024年福建省期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024年福建省期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024年福建省期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A2、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。 A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开
2、除之日起已逾5年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】 B3、期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无需【答案】 A4、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是( )。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A5、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方
3、向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A6、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】 C7、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B8、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C9、期货从业人员自律管理的具体办法由（
4、）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B10、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。 A.5万元以上10万元以下罚款B.1万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 C11、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A12、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员
5、和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B13、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B14、（ ）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司D.期货保证金安全存管银行【答案】 A15、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。 A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公
6、司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】 C16、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C17、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍
7、人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C18、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B19、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】 D20、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】 C21、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.
8、该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】 D22、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】 D23、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】 D24、（ ），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中
9、有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】 C25、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。 A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动
10、进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】 D26、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D27、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D28、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资
11、本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】 C29、期货交易所的负责人由（ ）任免 A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】 B30、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（ ）。A.公开B.保密C.不处理D.向公安机关报告【答案】 B31、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B32、期货公司应当提示客户可以通过（ ）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自动系统C.
12、中国期货业协会网站D.期货电子邮局【答案】 A33、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报【答案】 C34、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（ ）日内向投资者披露。 A.10B.5C.3D.15【答案】 B35、根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C36、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】 A37、
