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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、投资于房地产的基金类别属于（ ）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金【答案】 D2、(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（）。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B3、投资决策业务控制的内容不包括（ ）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理
2、制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】 D4、关于基金与股票所反应的经济关系，以下表述错误的是（ ）。A.基金反映的是一种信托关系B.投资者购买基金份额就成为基金的受益人C.投资者购买股票后就成为公司的债权人D.股票反映的是一种所有权关系【答案】 C5、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累计净值。A.每个自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】 D6、利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险。A.利率风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A7、关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（ ）。
3、A.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格C.基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小D.QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等【答案】 B8、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )。 A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购与赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的情形不同【答案】 C9、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.安全性一样B.安全性无法比较C.安全性相对较低D.安全性相对较高【答案】 D10、（2016年真题）关于基金的会计核算工作，以下
4、表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D11、基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】 B12、下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 B13、（2020年真题）
5、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（ ）。A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策D.目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】 D14、（2018年真题）关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董
6、事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先【答案】 A15、下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（ ）A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报【答案】 D16、关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，以下表述错误的是（ ）。A.两者发生巨额赎回时的处理方法类似B.
7、投资者同时赎回QDII基金和普通开放式基金，一般情况下QDII基金的赎回款先翻C.两者申购和赎回一般都可以通过直销和代销渠道进行D.QDII基金申购和赎回的币种可以是人民币或其他币种，普通开放式基金通常只能是人民币【答案】 B17、（2021年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（ ）。A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账【答案】 D18、（2021年真题）关于基金、股票与债券的特点
8、，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、(2016年)国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用（ ）进行操作。A.对冲保险策略B.衍生金融工具C.浮动比例投资组合保险策略D.固定比例投资组合保险策略【答案】 B20、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）。A.39类B.40类C.41类D.33类【答案】 D21、货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AA级以下的企业债券【答案】 A22、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。A.公募基金可以向不特定投资者公
9、开募集资金B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】 D23、我国第一只开放式基金设立于（ ）。A.1998年3年B.2001年9月C.1997年6月D.2000年8月【答案】 B24、(2016年)抽样复制就是通过选取指数（ ）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。A.前部B.中部C.后部D.全部【答案】 B25、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证
10、监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】 B26、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B27、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基
11、金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】 C28、下列均为债券类金融资产的是（ ）。A.基金、国债期货B.城投债、限售股C.可转债、票据D.现金、定期分红蓝筹股【答案】 C29、（2016年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（ ）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D30、下列属于操作风险的是（）。A.业务持续风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A31、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。A.基金财务状况B.开放式基金份额变动C.持有人户数
12、D.基金投资组合报告【答案】 B32、（2019年真题）（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.客观性原则C.规范性原则D.专业性原则【答案】 A33、（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2002年7月4日B.2002年12月4日C.2004年12月4日D.2002年8月4日【答案】 C34、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会【答案】 D35、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票B.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的C.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具【答案】 B36、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式
