《备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C2、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B3、根据期货公司风险监管指标管理办法，A.核减净资产金额B.核增净资本金额C.核增净资产金额D.核减净资本金额【答案】 D4、期货公司董事
2、长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.2B.3C.6D.12【答案】 C5、期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B6、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A7
3、、首席风险官任期届满前，期货公司（ ）无正当理由不得免除其职务。 A.总经理B.董事会C.股东大会D.监事会【答案】 B8、根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B9、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A10、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B11、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（ ）。A.按照规
4、定计入总资本B.按照规定计入风险资本C.按照规定计入净资本D.按照规定计入注册资本【答案】 C12、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】 D13、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（ ）。A.董事长B.理事长C.监事D.总经理或者相关负责人【答案】 C14、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】 C15、首席风险官应当保守（ ）的商业秘密和客
5、户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身【答案】 B16、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（ ）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。 A.3B.4C.2D.1【答案】 C17、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】 D18、 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】 C19、期货从业人员涉嫌违规需要中国证
6、监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） 。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D20、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（ ）。A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】 C21、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。 A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】
7、 D22、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】 A23、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A24、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.报告权D.决策权【答案】 A25、 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】
8、 B26、根据期货交易管理条例，( )A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D27、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大【答案】 D28、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A29、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.
9、15D.20【答案】 D30、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】 B31、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D32、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B33、期货交易涉及商品实物交割的，
10、期货交易所还应当发布（ ）情况。 A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】 B34、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】 D35、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。A.1B.3C.5D.6【答案】 D36、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B37、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（ ）。 A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协
11、会D.国务院【答案】 A38、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D39、（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A40、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C41、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由( )按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.中国证监会C.该期货公司D.非结算会员【答案】 D42、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A.利率期货合约B.商品期货合约C.外汇期货合约D.金融期货合约【答案】 D43、期货公司监督管理办法的施行时间是（ ）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】 C44、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易
