《备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规试题及答案八（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案八一单选题(共60题)1、期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A2、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。 A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C3、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C4、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司
2、在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】 A5、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】 D6、期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。 A.自律
3、性B.行政性C.非营利性D.联盟性【答案】 A7、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】 C8、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B9、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.
4、代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D10、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C11、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（ ）。 A.管理员B.审计员C.督察员D.监督员【答案】 C12、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】 C13、在我国，取
5、得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】 D14、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 A15、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】 A16、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 C17、期货公司因严重违法违规
6、或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（ ）。 A.不予补偿B.酌情予以补偿C.予以补偿D.以上都不对【答案】 C18、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D19、会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A.董事长B.监事长C.总
7、经理D.理事长【答案】 D20、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。 A.15B.30C.45D.60【答案】 B21、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B22、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由（ ）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会【答案】 D23、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9
8、月份的合约在下跌10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（ ）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D24、某期货交易所为
9、了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】 A25、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。 A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.
10、期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A26、首席风险官需要每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日【答案】 A27、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月【答案】 A28、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任【
11、答案】 C29、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B30、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】 D31、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】 A32、依法负责期货从业人员
12、资格的认定，管理及撤销的机构是（ ）。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司【答案】 A33、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C34、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10B.7C.5D.2【答案】 D35、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7965元手、7962元手；最高价分别为7969元手、7966元手；最低价分别为7937元手、7945A.79.44元手B.79.69元手C.79.62元手D.79.37元手【答案】 A36、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B37、根据期货从业
