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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（）。A.20B.40C.50D.60【答案】 A2、关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。A.监管机构B.监控中心C.所在机构D.基金托管人【答案】 C4、以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取
2、潜在的回报B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C.在任意时间保证投资者本金安全D.采用投资组合保险策略【答案】 C5、(2017年)关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外B.公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上【答案】 C6、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基
3、金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】 C7、（）是正当竞争的前提；（）是正当竞争的基础；（）是正当竞争的表现。A.合法竞争；有序竞争；公平竞争B.公平竞争；合法竞争；有序竞争C.合法竞争；合理竞争；公平竞争D.公平竞争；有效竞争；有序竞争【答案】 B8、依照证券投资基金法的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。A.及时办理基金清算,交割事宜B.召集基金份额持有人大会C.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜D.计算并公告基金资产净值【答案】 A9、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服
4、务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“对一”专人服务【答案】 D10、合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.操作合规性风险【答案】 D11、基金是一种（ ）。A.所有权凭证B.信用凭证C.债权凭证D.受益凭证【答案】 D12、公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。A.基金规模是否变化B.基金募集是否为公募C.基金是否上市交易D.基金是否为独立的法人【答案】 D13、（2017年真题）下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、关于基金产品的风险评价，以下表述
5、正确的是（ ）。A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C.根据中国证券投资基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)，基金产品的风险等级至少分为4个等级D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据【答案】 B15、基金信息披露的（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】
6、 C16、（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 D17、基金信息披露义务人不包括（ ）。A.基金管理人B.基金代销机构C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】 B18、（ ）是风险管理中的核心操作环节。A.风险识别B.风险评估C.风险管理体系的评价D.风险报告和监控【答案】 D19、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C20、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包
7、括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 B22、以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）。A.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道，且基金持仓中含该只债券B.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同,认为对其品牌和商誉构成不利影响C.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道D.基金管理人发现不法分子冒用
8、其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金【答案】 B23、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（ ）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D24、（2016年真题）与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。A.债权凭证B.收益凭证C.信用凭证D.受益凭证【答案】 D25、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（）。A.佣金不得高于成交金额的0.5%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定【答案】 D26、基金份额上市交易应符合规定条件，下列（ ）不是必要条件。A.基金份额持有
9、人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80以上【答案】 C27、寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（）群体。A.潜在客户型B.陌生客户型C.直接客户型D.间接客户型【答案】 D28、( )是现代金融体系的两大运作载体。 A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B29、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.内部监控B.信息沟通C.结果反馈D.控制环境【答案】 C30、（2017年真题）对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。A.中国证券登记结算有限公
10、司B.中国各证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C31、基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（）。A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则B.增值服务费从申购（认购）资金中扣除C.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容D.统一印制服务协议【答案】 B32、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）。A.基金管理人的投资管理能力B.基金管理人的内部控制情况C.基金管理人的股东背景D.基金管理人的经营管理能力【答案】 C33、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（
11、）。A.80%B.85%C.90%D.100%【答案】 C34、（2016年真题）当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（ ）。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】 A35、在SEC注册的投资公司不包括（）。A.共同基金B.母基金C.ETFD.封闭式基金【答案】 B36、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照支付机构客户备付金存管办法的有关要求，不得（）。A.将客户备付金用于基金赎回垫支B.存放备付金C.使用备付
12、金D.划转客户备付金【答案】 A37、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.20B.5C.10D.15【答案】 B38、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】 C39、证券投资基金基金合同的当事人不包括（ ）A.基金管理人B.基金销售人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 B40、(2016年)内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A41、（2021年真题）目前，我国市场上出现的公募
