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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C2、下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（）。A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户B.基金募集
2、申请注册前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务D.对基金客户进行身份识别【答案】 D3、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券【答案】 C4、关于基金公司投资决策委员会的描述，不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况B.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.制定修订公司的估值政策及程序【答案】 D5、关于巨额赎回，以下说
3、法错误的是（ ）。A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权【答案】 A6、下列关于证券投资基金的表述,错误的是（ ）。A.基金管理人员负责基金的投资操作B.基金投资者是基金的所有者C.基金管理人员要负责基金财产的保管D.基金实行组合投资,以便分散风险【答案】 C7、关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（）。A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念B.风险管理是公司风
4、险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人【答案】 B8、合规管理的基本原则不包括（）。A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C9、规范基金信息披露的作用有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、(2017年)封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。A.每周B.每日C.每月D.每季【答案】 A11、投资决策委员会所议事项具体为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式
5、的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】 C13、（2017年真题）基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过证券投资基金法并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。A.2002年10
6、月28日B.2003年11月28日C.2003年10月28日D.2002年11月28日【答案】 C15、人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照（）的不同进行区分的。A.资金募集方式B.运作方式C.法律形式D.投资对象【答案】 D16、（2017年真题）下列不属于基金合同当事人的是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】 C17、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养【答案】 B18、基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上
7、通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】 C19、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资【答案】 C20、下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（ ）。A.封闭式基金规模不固定B.开放式基金规模固定C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D.开放式基金交易在投资者之间完成【答案】 C21、私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（
8、）。A.B.C.D.【答案】 A22、证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。 A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D23、（2017年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（ ）。A.虚假记载B.重大遗漏C.第三人恭维性文字D.误导性陈述【答案】 C24、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4【答案】 B25、(2016年)对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理
9、其申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定。A.15B.30C.45D.60【答案】 D26、(2017年)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金销售机构确认的数据B.基金估计值机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金托管机构确认的数据【答案】 C27、（2018年真题）关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（ ）A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】 C28、（2016年真
10、题）目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B29、（2017年真题）下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（ ）。A.基金收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.5的赎回费B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.75的赎回费C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于7日的投资人收取的不低于1.5的赎回费D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于3个月的投资人收取的不低于0.5的赎回费【答案】 D30、开放式股
11、票基金的申购采用（）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】 B31、将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。A.只基金,多类份额,多种投资工具B.交易所上市，可分离交易C.份额分级，资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性【答案】 A32、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.最低目标值C.价值底线D.投资组合现时净值【答案】 A33、基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券【答案】 D
12、34、封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B35、(2016年)以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A36、 关于投资者教育,以下描述正确的（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。A.基金经理恶意砸盘B.基金管理人挪用基金财产C.基金业绩排名靠后D.基金产品间利益输送【答案】 C38、（2017年真题）我国资产管理行业的现状为（ ）。A.、VB.、VC.、VD.、【答案】 A39、(2016年)基金年度报告的编制者和披露
