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1、备考2024湖北省期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.期货投资者保障基金管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 D2、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。A.风险准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】 B3、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担B.甲期货
2、公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B4、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B5、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】 A6、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由( )按照期货交易所的规
3、定办理。A.结算会员B.中国证监会C.该期货公司D.非结算会员【答案】 D7、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B8、（ ）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。 A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的各种渠道信息【答案】 D9、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除
4、外。 A.1B.2C.3D.4【答案】 C10、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元吨，收盘价为1998元吨，若每日价格最大波动限制为3，小麦最小变动价位为1元吨。下列报价中()元吨为下一个交易日的有效报价。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】 C11、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 B12、期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。 A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性【答案
5、】 A13、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.银监会B.证监会C.董事会D.期货交易各方【答案】 D14、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D15、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C16
6、、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D17、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C18、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A19、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。 A.1倍以
7、上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A20、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（ ）。A.挪用资金罪B.泄露内幕信息罪C.贪污罪D.挪用公款罪【答案】 D21、（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。 A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D22、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D
8、.期货业协会【答案】 B23、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元B.909万元C.802万元D.1000万元【答案】 C24、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.
9、两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】 B25、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.300万元B.400万元C.500万元D.600万元【答案】 B26、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D27、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C28、 期货公
10、司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】 C29、会员制期货交易所理事会由（ ）组成。 A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事【答案】 A30、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C31、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D
11、.期货公司【答案】 D32、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 D33、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。 A.由协会理事会制定，并报会员大会批准B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】 C34、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。 A.期货交易所B.期货公司C
12、.结算会员D.非结算会员【答案】 C35、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】 B36、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B37、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】 B38、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年B.一年C.三年D.七年
