《备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列哪项不属于场外交易方式（ ）A.银行间债券市场B.全国中小企业股份转让系统C.代办股份转让系统D.债券柜台交易市场【答案】 B2、（2017年真题）封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。A.至少每月一次B.至少每个开放日一次C.至少每周一次D.至少每周两次【答案】 C3、基金在英国被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 B4、基金监管的基本原则不包括（）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.连续监管原则D.依法监管原则【
2、答案】 C5、（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化【答案】 A7、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用，下列说法错误的是（ ）A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.满足投资者的各种投资需求D.防范风险【答案】 D8、(2017年)基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规
3、的是（ ）。A.销售人员发布自己制作的宣传材料B.尊重投资者的意愿C.出示销售人员的身份证和从业资格证D.公平对待投资者【答案】 A9、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、（2016年真题）关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】 C11、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】 B12、A公司进行基金销
4、售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定，该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D13、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）A.海外及殖民地政府信托基金B.苏格兰没过投资信托C.马萨诸塞投资信托D.英国投资信托【答案】 A14、基金评
5、价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.基金管理人D.基金业协会【答案】 D15、在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 D16、金融的含义是（）。A.货币资金的融通B.实物的融通C.虚拟资产的融通D.互联网金融的融通【答案】 A17、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币B.净资产和风险控制指标符合有关规定C.取得基金从业资
6、格的专职人员达到法定人数D.有安全高效的清算、交割系统【答案】 A18、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.投资人人数较少B.运作形式灵活C.具有外部性D.不面向公众发行【答案】 C19、(2016年)在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升风险资产投资比例随之（）。A.不变B.上升C.下降D.没有关系【答案】 B20、具有对外扩张能力的基金是（ ）。 A.ETF基金B.货币市场基金C.避险策略基金D.伞形基金【答案】 D21、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一
7、基金产品，以下表述正确的是（ ）。A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向个人投资者公开发售C.不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只封闭式基金【答案】 C22、（2018年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 B23、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；C.
8、耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；【答案】 C24、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。A.媒体和宣传手册的应用B.“一对一”专人服务C.邮寄服务D.电话服务中心【答案】 A25、下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（ ）。A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.证券公司目前是我国基金销售的主要渠道D.基金公
9、司直销中心已成为最重要的基金销售渠道【答案】 A26、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.10%C.5%D.15%【答案】 C27、管理层会议的主席为（），主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。A.总经理B.董事长C.督察长D.监事【答案】 A28、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A.公共B.基金合同生效C.上市D.审批【答案】 B29、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。A.道德和法律的调整范围没有交叉关系B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠
10、自律C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利【答案】 A30、公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.明确责任B.权利制衡C.风险控制D.严格授权【答案】 C31、基金管理人需至少（）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.每周B.每日C.每月D.每年【答案】 A32、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A.90%B.80
11、%C.70%D.60%【答案】 A33、风险投资基金一般采用（ ）。A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式【答案】 D34、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）认且不得少于董事会人数的（ ）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】 D35、（2017年真题）关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（ ）。A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本B.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小
12、额资金不可以参与的投资机会D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务【答案】 B36、基金监管的基本原则不包括（ ）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.连续监管原则D.依法监管原则【答案】 C37、（2016年真题）关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心【答案】 D38、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当入？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、(2017年)票据市场是指各种票据进行
