《备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共60题)1、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（ ）。 A.从严处罚B.免予刑事处罚C.依法不起诉D.从轻处罚【答案】 D2、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】 A3、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 A4、首席风险官应当按时参加（ ）组织或者认可的培训。A.公安部门B
2、.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所【答案】 C5、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 A6、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D7、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业
3、以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】 C9、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人
4、员资格【答案】 C10、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】 A11、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（ ）。A.期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向其住所地的
5、中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D12、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】 B13、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投
6、资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C14、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】 C15、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交
7、易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D16、期货交易所的负责人由（ ）。 A.国务院期货监督管理机构任免B.期货交易所会员选举产生C.期货交易所股东大会选举产生D.期货交易所董事会任免【答案】 A17、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） 。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D18、
8、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。A.完全由客户承担B.完全由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A19、据期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是（ ） A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】 C20、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A21、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机
9、构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A22、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.10%B.20%C.30%D.70%【答案】 A23、（ ）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A.期货公司B.国务院C.中国证券协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 D24、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（ ）的规定。 A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事
10、会工作规则D.期货交易所章程【答案】 D25、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B26、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A27、根据证券公司为期货公司提供中间介绍
11、业务试行办法，A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金B.代期货公司收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.期货行情信息. 交易设施【答案】 D28、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C29、期货公司应当在相关事项完成后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3B.5C.10D.15【答案】 B30、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） 。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及
12、时移送中国证监会处理【答案】 D31、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】 A32、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 B33、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B34、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】 B35、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.10B.7C.5D.3【答案】 B36、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货
